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吉林省期货经营机构居间人资格测试复习题 一、单项选择题 1.期货公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ D ）。 A．《期货经纪合同》 B.《期货经纪业务规则》 C.《期货交易所交易规则》 D.《期货交易风险说明书》 2. 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ D ）。 A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 20年 3.《期货公司风险监管指标管理试行办法》中规定，期货公司净资本最低不得低于人民币（ A ）万元。 A. 1500 B. 2000 C. 2500 D. 3000 4. 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ C ）进行处理。 A. 所在地期货交易所 B. 期货业协会 C. 所在机构 D. 证监会规定的机构 5. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ A ）。 A. 百分之六十 B. 百分之八十 C. 百分之二十 D.百分之四十 6. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ A ）。 A. 及时向主管部门报告 B. 公平对待该投资者 C. 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D. 了解投资者的投资目标 7. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ D ）。 A. 双方违约行为 B. 违背诚实信用原则的行为 C. 恶意进行磋商 D. 单方违约行为 8. 《期货从业人员管理办法》中规定，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令整改，给予警告，单处或者并处（ C ）万元以下罚款： A.1 B.2 C.3 D.4 9.下列说法正确的是（ D ）： A.期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务 B.客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同 C.期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询 D.客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务 10.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（ A ）处罚。 A. 行政 B. 刑事 C. 民事 D. 纪律 11.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ A ）承担。 A.李某 B.甲期货公司 C.期货交易所 D.甲期货公司和李某 12.《关于吉林辖区期货机构居间人规范管理的指导意见》中规定，期货居间人同一期间能与（ C ）家期货机构签订期货居间合同。 A.2 B．3 C．1 D．4 13. 《关于吉林辖区期货机构居间人规范管理的指导意见》中规定，期货居间人相关执业事项发生变更的，期货机构应当自变更事项发生之日起（ B ）个工作日内向吉林省期货业协会申请期货居间人执业信息变更。 A．10 B．15 C．20 D．7 14.下列行为中，没有违反《期货从业人员行为准则（修订）》的是（ C ）。 A.利用内幕消息从事期货投资交易 B.协同他人操纵期货交易价格 C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息 D.想客户提供虚假的期货市场行情 15. 李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金己经不足。应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ C ）。 A.调减注册资本 B. 增加净资本 C. 调减净资本 D. 增加流动负债 16.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,（ D ）。 A.如果损失小，有期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任 17.《期货从业人员执业准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ D ）的主要依据。 A.法律处分 B.司法处分 C.行政处罚 D.纪律惩罚 18.侵权与违法竞合的期货纠纷案件，依（ B ）确定管辖。 A.期货公司住所地 B.当事人选择的诉由 C.被侵权人住所地