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机构客户尽职调查报告 天风证券股份有限公司 营业部 年 月 日 客户名称 注册资本（万） 注册地址 企业类型 ［ ］国有 ［ ］集体 ［ ］私营 ［ ］外资 ［ ］个体 成立日 法定代表人 所属行业 经营主业 行业地位 [ ]龙头 [ ]前列 [ ]中间 [ ]靠后 [ ]未知 控股股东 是否已开融资融券账户或约定购回式证券交易业务 融资融券业务：[ ]是，账户号 ；[ ]否 约定购回式证券交易业务： [ ]是 [ ]否 基本情况 【融资人历史沿革、股权变更记录】 【组枳架构及组成人员情况】 【管理层情况】 基本情况 【通过互联网、电视媒体、机构合作方等渠道了解到的该机构客户声誉情况】 【当前股东结构】 股东名称 出资日期 出资金额（万） 占股比例（%） 【除列示所有股东明细外，请对控股股东的背景情况进行重点说明】 【直接下属企业】 企业名称 持股比例 所属行业 注册资本 注册地址 经营情况 【行业状况及竞争情况】 【近３年主营收入情况及占比】 财务及经营情况 财务报表是否经审计： [ ]是 [ ]否 项 目 年 年 年 年 财务数据 总资产(万元) 总负债(万元) 所有者权益(万元) 资产负债率(%) 应收账款（万元） 其他应收款（万元） 应付账款（万元） 其他应付款（万元） 利润表 数据 营业收入（万元） 公允价值变动收益（万元） 投资收益（万元） 营业利润（万元） 利润总额（万元） 净利润（万元） 现金流数据 经营现金流（万元） 投资现金流（万元） 筹资现金流（万元） 现金及现金等价物净增额（万元） 财务情况 【近３年又一期经审计财务报告及重大项目说明】 【1年内到期的负债情况】 【对外担保和或有债务等】 无 关联账户情况 账户类别姓名 关联关系 账户号 账户资产状况 备注 【如该关联账户有特殊情况，请补充说明】 是否上市公司控股股东、大小非股东 是[]， 上市公司名称 否[ ] 客户持股情况 【如客户为上市公司大、小非股东，请说明持股性质为解除限售股还是无限售流通股】 【如客户为上市公司重要股东，请说明客户进一步质押同一证券融资的意愿】 交易要素 证券代码 证券简称 证券数量 质押率上限 利率 购回交易日 是否限售股 解限日 质押标的分析 【需对客户计划提交的质押标的进行基本面、流动性、波动性、该标的已对外质押情况等分析】 资金用途说明 【需说明客户计划资金用途】 还款来源说明 【需说明每项还款来源的具体情况，如在客户资料中的体现等；如还款来源为企业经营收入的，需说明企业经营收入的各项来源以及占比情况，并结合企业投资计划列示公司未来一年的收入预测和现金预测】 客户信用情况 【根据银行信用报告及我公司内部记录，说明客户最近两年是否存在违约情况，最近三年是否存在的诉讼、恶意投诉、纠纷，被政府及监管部门处罚、调查，被公司内部部门列入黑名单等情况】 营业部对该笔业务的评估意见 【请根据客户情况、资产情况、质押标的情况、增信措施情况等，详细分析该客户用款规划、还款意愿、还款来源等，说明营业部认为该笔业务存在的风险及防范措施、该客户是否具备合法合规的借款资格，并说明营业部同意该笔业务的依据以及相关要素调整的简要原因】 注：以上尽职调查内容均须有客户提供的真实有效的相关资料作为证明。 经办人（签名）： 日期： 营业部经理（签名）： 日期： “六心”服务评定标准 “六心”服务的评定是与公司考核结果、员工的服务态度和服务质量、工作能力和工作态度挂钩的，在严格考核的基础上进行评定的，对此，公司对各个门店的员工将实行动态管理的办法。现根据公司的规章管理制度，制定店铺员工“