中金所会服系统-交割管理_会n员端用户手册.docVIP

会员使用 注意保密 会服系统交割管理 会员端 用户手册 2012年2月28日 文档修订记录 版本号 撰写时间 撰写人 审核人 备 注 1.0 2012-02-28 胡彦鹏  目录 第1章 系统概述 4 1.1 系统简介 4 1.2 运行环境 4 1.3 条件和制约 4 第2章 国债交割管理 5 2.1 基本概述 5 2.2 卖方交割意向申报 5 2.2.1 卖方交割意向申报查询页面 5 2.2.2 卖方交割意向申报录入页面 6 2.2.3 卖方交割意向申报删除页面 6 2.3 买方违约申报 7 2.3.1 买方违约申报查询页面 7 2.3.2 买方违约申报录入页面 7 2.3.3 买方违约申报删除页面 8 2.4 买方交割配对查询页面 8 2.5 卖方交割配对查询页面 9 2.6 买方违约查询页面 9 2.7 卖方违约查询页面 10 第3章 债券买卖管理 11 3.1 债券买卖申请 11 3.1.1 债券买卖申请查询页面 11 3.1.2 债券买卖申请录入页面 11 3.1.3 债券买卖申请删除页面 12 3.2 现货账户查询页面 12 3.3 现货资金调整页面 13  系统概述 系统简介 为国债期货仿真提供仿真交割和虚拟交割债券买卖功能。 运行环境 操作系统：Windows2000以上操作系统 网页浏览：IE6.0以上 条件和制约 交割申报截止时间：9:15－14:00 债券买卖申报截至时间：9:15－15:15  国债交割管理 基本概述 国债期货交割管理功能仅限结算会员使用。 客户可通过所属结算会员进行卖方交割意向申报和买方违约申报。交易会员可通过所属结算会员为自己的客户进行卖方交割意向申报和买方违约申报。 卖方交割意向申报 卖方交割意向申报查询页面 会员操作员用户点击国债交割管理——卖方交割意向申报，进入卖方交割意向申报查询页面。会员在本页面可查询到本会员所有卖方交割意向申报信息。 会员可以使用查询条件：交易日期、交割品种、交易会员、客户号、托管机构名称、待交割债券代码，对所需查询结果进行筛选。 卖方交割意向申报录入页面 会员操作员用户点击交割意向申报录入，进入卖方交割意向申报录入页面，为客户申报卖方交割意向。 录入时应遵循如下条件： 交割品种：默认国债，TF。 合约号：默认当前月份交割的合约，不可修改。非在交割月份的合约不能申报，如：TF1106合约仅可在2011年6月申报，其他月份不可申报。 交易会员号：客户所属的交易会员，对于结算会员自己的客户，可不输入。 客户号：申请交割的客户。 托管机构：不可输入。 待交割债券代码：需输入，保存时校验是否合规交割债券。 待交割债券面额：100万的整数倍。 会员应在T+1日交割申报截止时间前申报，会员亦可提前申报。 交易所处理后，正确申报数据的申报状态将变为“交易所已处理”。不正确的数据申报状态仍为“交易所待处理”，会员客户关系不符的交易所会在备注中提示“会员客户关系不存在 卖方交割意向申报删除页面 与卖方交割意向申报查询同一页面。 本功能供会员删除录入不正确或交易所处理后提示有问题的客户申报 会员需在申报截止时间前操作，且只能删除“交易所待处理”的申请。 买方违约申报 买方违约申报查询页面 会员操作员用户点击国债交割管理——买方违约申报，进入买方违约申报查询页面。会员在本页面可查询到本会员所有买方违约申报信息。 会员可以使用查询条件：交易日期、交割品种、交易会员、客户号，对所需查询结果进行筛选。 买方违约申报录入页面 会员操作员用户点击买方违约申报录入，进入买方违约申报录入页面，为客户申报买方违约。 录入时应遵循如下条件： 交割品种：默认国债，TF。 合约号：默认当前月份交割的合约，不可修改。非在交割月份的合约不能申报，如：TF1106合约仅可在2011年6月申报，其他月份不可申报。 交易会员号：客户所属的交易会员，对于结算会员自己的客户，可不输入。 客户号：申报违约的客户。 会员应在T+3日交割申报截止时间前申报，会员亦可提前申报。 交易所处理后，正确申报数据的申报状态将变为“交易所已处理”。不正确的数据申报状态仍为“交易所待处理”，会员客户关系不符的交易所会在备注中提示“会员客户关系不存在 买方违约申报删除页面 与买方违约申报查询同一页面。 本功能供会员删除录入不正确或交易所处理后提示有问题的客户申报 会员需在申报截止时间前操作，且只能删除“交易所待处理”的申请。 买方交割配对查询页面 会员操作员用户点击国债交割管理——买方交割配对查询，进入买方交割配对查询页面。会员在本页面可查询到本会员及下属交易会员的客户