资金监管开题报告.docVIP

更多资料请访问精品资料网() 更多企业学院：/Shop/ 《中小企业管理全能版》 183套讲座+89700份资料 /Shop/40.shtml 《总经理、高层管理》 49套讲座+16388份资料 /Shop/38.shtml 《中层管理学院》 46套讲座+6020份资料? /Shop/39.shtml 《国学智慧、易经》 46套讲座 /Shop/41.shtml 《人力资源学院》 56套讲座+27123份资料 /Shop/44.shtml 《各阶段员工培训学院》 77套讲座+ 324份资料 /Shop/49.shtml 《员工管理企业学院》 67套讲座+ 8720份资料 /Shop/42.shtml 《工厂生产管理学院》 52套讲座+ 13920份资料 /Shop/43.shtml 《财务管理学院》 53套讲座+ 17945份资料? /Shop/45.shtml 《销售经理学院》 56套讲座+ 14350份资料 /Shop/46.shtml 《销售人员培训学院》 72套讲座+ 4879份资料 /Shop/47.shtml 山 东 科 技 大 学 本科毕业设计（论文）开题报告 题 目 上市公司资金监管问题探究 学 院 名 称 专业班级 学生姓名 学 号 指 导 教 师 填表时间： 2011年 04月 22日 填表说明 1.开题报告作为毕业设计（论文）答辩委员会对学生答辩资格审查的依据材料之一。 2.此报告应在指导教师指导下，由学生在毕业设计（论文）工作前期完成，经指导教师签署意见、相关系主任审查后生效。 3.学生应按照学校统一设计的电子文档标准格式，用A4纸打印。 4.参考文献不少于8篇，其中应有适当的外文资料（一般不少于2篇）。 5.开题报告作为毕业设计（论文）资料，与毕业设计（论文）一同存档。 设计（论文） 题目 上市公司资金监管问题探究 设计（论文） 类型（划“√”） 工程实际 科研项目 实验室建设 理论研究 其它 √ 本课题的研究目的和意义 随着社会经济的不断发展以及经济全球化一体化的逐步形成，我国证券市场也在日趋成熟，上市公司的规范运作水平也在不断提高，但是我国上市公司在资金监管方面所暴露的问题仍然较多，并且所暴露的问题也比较严重，其中蕴含着巨大的财务风险。尽管监管部门给予了一定的关注，也出台了相关的政策、法规，但问题仍然未能得到有效的控制。 基于上述情况本文从上市公司关联方资金占用、关联担保以及委托理财等三个方面分析其形成原因、存在的问题及风险以及其对上市公司所带来的影响，对症下药，提出资金监管对策，加大力度解决我国上市公司资金风险情况，保证资金安全，维护好广大中小投资者的利益。 本课题的主要研究内容（提纲） 1 引言 1.1研究的目的和意义 1.1.1研究的目的 1.1.2研究的意义 1.2国内外研究现状 1.3研究的方法和思路 1.4研究的主要内容 2 AB集团资金监管策略探究 3 对上市公司关联方占用资金的分析 3.1关联方占用资金概述 3.1.1关联方概述 3.1.2关联方占用资金总体情况 3.2关联方占用资金的原因 3.2.1关联方占用资金的直接原因 3.2.2关联方占用资金的间接原因 3.3 资金占用产生的负面影响 3.4对关联方资金占用的监管对策 4 对上市公司关联担保问题的分析 4.1关联担保的演变历程及现状 4.2 违规担保的类型 4.3上市公司存在违规担保的原因 4.4对关联担保问题的监管建议 5 对上市公司委托理财问题的思考 5.1委托理财的主要表现形式 5.2委托理财问题的形成原因分析 5.3委托理财的负面效应 5.4对上市公司委托理财的监管建议 6上市公司资金总体监管策略分析 7 总结与展望 7.1研究结论 7.2前景展望 8 结束语 参考文献 致谢 文献综述（国内外研究情况及其发展） （一）国内研究现状 关于关联方占用资金问题的研究，王敬党认为：在现实治理问题中，上市公司控股大股东与中小股东的利益并不总是一致的，这种利益的分歧所形成的控股大股东与中小股东之间的委托代理关系在实践中的重要性已经远远超过了股东与经理层的委托代理关系。吕长江与肖成民在考察最终控制人侵占上市公司资源实现利益转移现象后，还对其原因以及最终控制人对转移出去的资源如何利用进行了研究，研究认为：加强对中小投资者的法律保护，应以政府这只“有形的手”制约最终控制人的利益侵占行为；