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第二章 物流外包的理论基础 目录 交易费用理论 委托-代理理论 竞争战略理论 资源基础理论 核心能力理论 物流外包决策因素的层次性 案例分析：杜邦的全球多元业务 物流管理 2.1 交易费用理论 2.1.1 物流外包的治理结构属性 2.1.2 交易费用的决定要素 2.1.3 物流外包的交易费用效率 2.1.4 基于交易费用的物流外包图示 2.1.1 物流外包的治理结构属性 Williamson按照交易过程的特征划分交易协调的方法，我们可以认为，从市场上，通过讨价还价的形式，采购公共物流服务，如一般货物的运输或仓储属于“市场规制” (市场采购)方式；以正式的合同将物流业务（所需资产的专用性程度较高且交易重复发生）外包给第三方物流企业，属于“三方规制”（外包）方式，在这一结构下，除了交易双方外，还加入了仲裁机构。企业设立物流部门或物流子公司，采用内部一体化运作物流属于“统一规制”（物流自营）方式；以非正式合同的形式，以相互信任为基础，将物流业务（资产的专用性程度不是很高，且交易频率很高）外包给第三方物流企业，则属于“双边规制”（战略联盟）方式，旨在维持合作关系。很显然，战略联盟可以认为是物流外包的高级形式。 2.1.2 交易费用的决定要素 （1） 有限理性 （2） 机会主义 （3） 资产的专用性 （4） 物流服务的复杂性 （5） 交易的不确定性 （6） 交易频率/交易量 有限理性 Williamson认为，由于信息的复杂性和信息的不确定性，人的认识是“意欲合理，但只能有限地做到”。换句话说，人们在收集和加工处理大量相关的市场信息方面，其能力受到自身很多限制。如，物流环境的不确定性很难让人准确地界定将来可能发生的交易。这样，在审查潜在的物流供货商和合同的谈判方面将难以涵盖所有潜在的将来可能发生的意外性问题。为此，就要招致沟通、谈判和协作费用。再者，就交易主体行为的不确定性来说，无论在事前还是事后都可能发生。在合同之前确认潜在的物流供货商的真实特征几乎难以做到；在签署合同中，监控和核查物流供货商的绩效也不是一件容易的事。因此，就要产生找寻和监控费用。 机会主义 由于人的有限理性，交易主体具有以欺诈手段追求自身利益的行为倾向，即人不仅是自私的，而且只要能够利己，就不惜去损人。如，交易者会利用信息不对称环境或利用某种有利的讨价还价地位欺诈对方。在物流市场不完善的情况下，第三方物流企业很容易行使机会主义，进而会增加物流需求企业的交易费用。 资产的专用性 专用性资产是指投资于支持某项特定交易的资产，如果不牺牲该项资产的一些生产率或增加使该资产适用于新交易的费用，专用性资产就不可能被用于另一交易中。专用性资产主要包括场地资产专用性；物质资产专用性；人力资产专用性及专项资产。它们的共同特征是，一旦形成很难用作它用，因此，交易双方具有很强的依赖性，一方违约将使另一方产生巨大的交易风险。 服务或活动的复杂性 服务或活动的复杂性决定了鉴定和监控交易的难度。复杂性越高，合同的不确定性就越高，谈判费用也会随之上升；复杂性越高，往往信息的不对称性越突出。通常情况下，信息的不对称性很容易引发机会主义行为，不论是在合同谈判阶段还是合同执行阶段（合同执行阶段更易产生）。复杂性越高，越是增加了企业对第三方物流企业的依赖。因为外部企业一旦终止服务或降低服务水平，都会对企业产生巨大影响。因此，对于复杂的物流服务而言容易导致交易费用的增加（包括合同谈判和合同执行）。 交易的不确定性 在动态多变的环境中，工业企业制造预测难度的加大，势必带来物流需求的不确定性。交易的不确定性越高，内部运作的成本和风险更大 交易频率/交易量 交易频率越高，一般来说交易量越大。工业企业所需的物流服务交易量越大，就会因为批量费率的原因以较低的物流运作成本获得相应服务，与此同时还可以更好地对物流供货商实施监控。因为，物流服务供货商为了获得大量的业务和保持较长期的合作关系，会积极地为企业提供高水平的、一致性服务，并主动与企业保持沟通并接受企业的监控。这样，谈判费用和机会主义费用也会大大降低。 物流外包的生产成本将大大低于内部自营 其一，如果企业内部自营物流，企业难以实现规模效率，还要承担巨大的固定成本。采用物流外包，则不然。 其二，企业在物流经营上往往不是核心能力，这样与外部的专业化的第三方物流企业就无法匹比。 物流外包有利于控制和降低交易费用 物流自营，一方面，很容易掩盖内部运作的低效性。另一方面，极易滋生官僚主义作风，使管理效率下降并增加官僚成本。 对于长时间的物流外包合作关系，可以降低搜寻交易对象的信息费用，也可减少