《三方存管业务知识及流程.pptVIP

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2016-12-28 发布于北京
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第三方存管业务知识及流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 第一部分第三方存管业务基本概念第二部分第三方存管业务流程第三部分第三方存管常见问题分析第四部分第三方存管的客户服务支持内容框架 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 定义： “第三方存管”是指券商将投资者的证券交易保证金委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律法规要求，负责完成投资者的资金存取、保证金账户与银行存款账户志坚的封闭式资金划转。法律依据：《证券法》第六章第一百三十九条“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个开户的名义单独立户管理” * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 指按照《证券法》的要求，接受证券公司及其客户的委托，提供客户交易结算资金存管服务的商业银行。客户可以在多家存管银行中选定一家存管银行。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 保护客户利益、控制行业风险、维护金融体系稳定 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 客户账户：银行管理账户、银行结算账户、券商资金账户（资金台账）证券账户：银行汇总账户（含汇总分账户）、银行交收账户、结算备付金账户客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成。 * 账户体系大同证劵 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 相同点：客户的委托方式没有变化不同点：不同点资金存管方式转帐方式选择银行第三方存管银行为每个投资者单独立户保管证券保证金银行及券商端的外围均支持转帐只能选择一家银行作为存管银行传统银证转帐非存管模式下的资金划转途径转帐方式单一可同时开通多家银证转帐银证通交易结算资金银行存管，但无单独立户交易时冻结、清算时交收只能选择一家银行开设帐户 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 如何开通“第三方存管”业务？ ☆个人客户 .新客户：个人客户携带本人有效身份证件和同名股东卡、银行卡（部分银行支持存折，如工行、建行）到大同证券营业部办理和指定银行办理，个别银行三方系统支持在证券端一端完成签约，无需去银行办理。目前，与大同证券已开通三方存管合作的银行有：工行、农行、建行、交行、华夏银行、民生银行。 .老客户：对于原已开通大同证券工行、建行、农行、交行及华夏银证转帐的客户，将通过透明批量转换方式开通相应银行的第三方存管业务，成功转换后客户的资金存取不受影响，但客户仍需大同证券公告规定时间内完成《客户交易结算资金第三方存管业务三方协议》的签订。对于未成功透明转换和未开通选定存管银行银证转帐的客