基金管理公司设立申请材料函的内容与格式.doc

基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 　　（一）纸张 　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 　　（二）封面 　　1、封面应标有“基金管理公司--申请材料”字样； 　　2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 　　3、正式报送申请材料的日期； 　　4、主要承办人姓名、联系方式。 　　(三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 　　（四）份数：申请材料一式份，其中1份为原件。审核通过后，申请人应当另行提交申请材料。 　　二、申请材料目录与内容申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、资格条件等，应由各签字、盖章。 （）　　主要内容包括：设立基金管理公司的可行性业务发展划。 　　（）情况 1、基本情况　、法人资格及业务资格证明文件 　　包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、颁发业务许可证副本（复印件）。 　　、资本及状况 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告；主要从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的主要、说明　　、情况说明 　是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。 　　、与关联方关系说明与关联企业的关系说明与示意图，。 基本情况，主要包括：公司名称、资本、成立时间、组织形式、经营范围、公司主要负责人、董事会成员或主要合伙人名单及其简历注册地或主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照(副本)近三年受到所在国家和地区有关管当局处罚的明，并经所在国证券监管机构或者有关机构认证经过审计的最近从事证券资产管理的时间、提出申请证券资产管理所管理公募基金的业绩表现报告境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券保险业务活动的，应当提交书面报告，说明有关情况中国证监会要求提供的其他资料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，使用中文。境外及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。　　（）发起协议　　主要内容包括各对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、的权利与义务、对基金管理公司筹备组的授权等。 　　（）情况说明名称预核办公场所。 公司章程　　内部机构设置及职能　　内部管理制度主要包括等。拟任从业人员资格申请材料 主要包括：1、2、3、关于选举董事高级管理人员的决议。 （）律师事务所及其律师出具的法律意见（）中国证监会的其他材料。 持股比例％ 非金融类上市公司 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例％ 持股20%以上的其他企业 序号 公司名称 出资额（万元） 持股比例％ 高级管理人员 姓名 职务 身份证号码 财务负责人 附件2 基金管理公司拟任股东证券投资情况表 （如有证券投资，则填写此表） 直接责任人名单 对证券交易负领导和 姓名 职务（职责） 身份证号 账户类别 股东账户名 身份证件号 股东账户号 自有账户 受托经营账户 委托他人经营账户 其他实际控制账户 注：1、自有账户是指以申请人自己名义开设的法人账户。 2、受托经营账户是指申请人受他人之托从事证券投资所使用的账户。 3、委托他人经营账户是指申请人委托他人进行证券投资所使用的他人账户。 4、其它实际控制账户包括以曾用名称开设的账户等申请人实际控制的账户。 下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！ 小故事1、《扁鹊的医术》 　　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢? 　　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。 　　文王再问：“那么为什么你最出名呢? 　　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病