10.1 HSE体系内部审核管理程序.docVIP

HSE体系内部审核管理程序 1 目的 通过建立内部HSE管理体系审核制度，验证各项活动是否按HSE管理体系的要求进行，确保HSE管理体系实施的有效性，促进体系的不断完善。 2 适用范围 适用于对本公司HSE管理体系的内部审核。 3 职责 3.1 管理者代表 a）批准年度HSE内审计划，接受并审批HSE内审报告，必要时召集会议制定纠正措施。 b）负责策划和组织公司的HSE内审，并依据以往的HSE审核结果安排年度HSE内审工作。 c）成立HSE内部审核组，确定HSE审核组长和审核组成员。 d）组织编制HSE年度内审报告，向最高管理者汇报HSE内审情况。 3.2生产安全科 a) 负责本程序的制订、更改并组织实施。 b) 负责编制公司《HSE年度内部审核计划》。 c) 负责汇总、整理各审核组的HSE审核报告及内审资料、文件的管理和保存。 3.3 HSE审核组长 a) 编制现场审核计划，组织现场审核， 编制HSE内审报告，对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。 b) 有权对现场审核结果做出最后决定，并对HSE审核过程进行控制，提交审核报告。 3.4 HSE审核员 a) HSE审核员在从事内审工作过程中，必须坚持全面审核的原则，对程序文件中包含的所有要求，逐一审核，做到深入、细致、客观、公正地收集证据，认真记录、分析、评价观察结果，编制HSE不合格项报告，对纠正措施的有效性进行验证。 b) 审核员要事先检查和阅读与被审核部门有关的HSE文件，根据文件资料，编制内部审核检查表。 c) 必要时，跟踪验证审核结果要求的纠正措施的有效性。 3.5 受审核方 接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，出席审核会议，指派代表参与并配合审核组工作。 负责提供审核过程所需的HSE文件和记录，介绍情况，保证审核工作顺利进行。 通知所有员工在审核中采取合作态度，协助和配合审核员工作，审核员所指出的不合格项，如有不同意见应当时提出，与审核组达成共识，制定并实施纠正措施。 3.6 受审核方代表 熟悉本部门HSE管理体系的运行情况，掌握审核需要的标准、手册和程序文件的要求。 耐心回答审核员的提问，不回答不知道答案的问题。 审核员要求在HSE不合格项处签名时，只证实所观察到的情况，若所记录的内容不属实，可以不签名，但必须报告部门负责人。 4 工作程序和要求 4.1 确定HSE审核任务 4.1.1每年初生产安全科制订公司《年度HSE管理体系内审计划》，报管理者代表批准。 4.1.2 当出现下列情况时，可以增加内审的频次： a) 出现重大安全、环境和健康事故或严重的环境污染投诉。 b) 公司HSE组织结构或程序发生重大变化。 c) 建立HSE管理体系初期或即将开展第三方审核前。 特殊情况追加内审，由生产安全科提出，管理者代表批准后进行。 4.2 审核前的准备 4.2.1 组建HSE审核组 a)管理者代表指定具有HSE内审员资格、并具有组织能力的HSE内审员任HSE审核组组长。 b)HSE审核组长视审核工作量的大小，组建HSE审核小组，HSE审核小组由5～10名成员组成，必要时聘请有关专家参加。 c)审核员必须是与受审核对象无直接责任关系的内部审核员。 4.2.2审核组长编制《HSE审核实施计划》，在审核前一周发出，并通知受审核方，必要时与受审核方领导进行沟通，实施计划的内容包括：审核的目的、范围、依据，具体审核时间和要求，及审核组成员和分工情况等。 4.2.3 审核组组长组织内审员学习公司的体系文件及与受审部门有关的支持性文件，进行任务分工，审核员编制《内审检查表》（包括受审单位、审核时间、审核项目、审核内容、证实方法、检查结果、审核员及审核组组长签字等）。 4.2.4 受审核方主管领导要做好受审核前教育，动员职工做好充分准备，并指定代表负责配合工作，准备好审核需用的有关文件和记录。 4.2.5审核组预备会议。内容包括： 4.2.5.1 通报HSE体系内部审核计划； 4.2.5.2 明确内审员的分工； 4.2.5.3对内审员的工作提出具体要求； 4.2.5.4对审核前的准备工作进行检查。 4.2.6 准备工作文件和记录表格，包括： 4.2.6.1 《HSE内审实施计划》； 4.2.6.2 《HSE内审检查表》； 4.2.6.3 《HSE会议签到表》； 4.2.6.4 《首/末次会议记录》； 4.2.6.4 《HSE内审不合格报告》。 4.3 审核实施 4.3.1 召开首次会议 由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方负责人及陪同人员参加，参加会议人员在《HSE会议签到表》上签到。审核组长指定一名内审员负责会议记录。首次会议的内容主要有： 4.3.1.1 审核组长介绍审核组成员分工； 4.3.1.2 申明审核的目的、范围和依据；