上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统推荐机构管理规则.docVIP

第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“本中心”）中小企业股权报价系统（以下简称“报价系统”）推荐机构（以下简称“报价系统推荐机构”）的自律管理，特制定本规则。 第二条 本中心对参与报价系统业务的报价系统推荐机构采用业务资格认定制进行管理，报价系统推荐机构可根据其自身营业范围和实际情况参与报价系统业务，包括报价系统推荐挂牌、财务顾问、股份转让报价信息发布业务及其他相关业务。报价系统推荐机构应遵守国家法律、行政法规和本中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受本中心监督管理。 第二章 业务资格及管理 第三条 申请成为本中心的报价系统推荐机构并获得业务资格认定，应同时具备下列基本条件： （一） 依法设立并存续的银行、证券公司、投资机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所，以及本中心认定的其他机构或组织； （二） 净资产不少于人民币200万元，或资产规模符合本中心的要求； （三） 不存在最近12个月内重大违法违规行为，不存在有关违法违规行为虽发生在12个月前，但仍处于持续状态； （四） 具有固定的经营场所和必要的设施； （五） 具有业务开展的团队，至少配备财务和法律专业知识的人员各一名； （六） 营业范围内包含财务顾问、投资咨询、投资管理等相关内容； （七） 认可并遵照执行本中心的业务规则，按规定缴纳有关费用； （八） 本中心要求的其他条件。 第三章 业务资格认定 第四条 已成为本中心股份转让系统的推荐机构会员或专业服务机构会员申请成为报价系统推荐机构并获得业务资格认定，需提交报价系统推荐机构申请书、股份转让系统会员证书和中小企业股权转让报价系统推荐机构协议。 第五条 申请人（非本中心股份转让系统的推荐机构会员或专业服务机构会员）申请成为报价系统推荐机构并获得业务资格认定的，除应向本中心提交报价系统推荐机构申请书和中小企业股权转让报价系统推荐机构协议外，还应提交下列文件： （一） 报价系统推荐机构自律承诺书； （二） 营业执照、税务登记证、组织机构代码证或其他合法执业证照； （三） 由工商行政管理机关出具的公司章程或设立协议； （四） 开展业务的固定经营场所证明文件和相关权属证明文件； （五） 申请人聘请开展业务团队成员有效的劳动合同； （六） 业务团队成员学历、资质和身份证件拥有人署名的有效身份证明文件的复印件； （七） 本中心要求的其他文件。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 第六条 申请材料符合要求的，本中心予以受理；申请材料不符合要求的，由本中心告知所缺材料全部内容。申请材料补充完毕后再次提交的，受理时间自本中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。 第七条 申请成为报价系统推荐机构并获得业务资格认定，由本中心自受理之日起二十个工作日内审查完毕。本中心审查同意后，授予报价系统推荐机构业务资格认定证书。 第八条 报价系统推荐机构申请名称变更登记，应向本中心提交下列文件，并由本中心换发报价系统推荐机构业务资格认定证书。 （一） 名称变更登记申请书； （二） 工商行政管理机关出具的变更名称批准文件； （三） 变更后的营业执照或其他合法执业证照； （四） 变更前的报价系统推荐机构业务资格认定证书； （五） 本中心要求提交的其他文件。 第四章 权利与义务 第九条 报价系统推荐机构拥有如下基本权利： （一） 对本中心报价系统业务开展的建议权； （二） 在报价系统业务开展中，就企业挂牌、定向增资、委托股权转让报价信息发布，或报价系统挂牌企业转板到本中心的其他业务系统挂牌，或转境内外有关资本市场上市、挂牌中可得到本中心的业务指导； （三） 参与本中心组织的市场开发和业务推广活动； （四） 享有报价系统各项业务的选择权； （五） 对其推荐的报价系统挂牌企业享有三年（自企业与报价系统推荐机构签署推荐挂牌协议之日起）的优先服务权（双方有特殊协议条款约定的除外），在其推荐的企业提出合理的服务需求后的90天内，报价系统推荐机构需向挂牌企业作出合理的回复或提供相应的服务，超期自动丧失优先服务权利； （六） 对其推荐企业投资者的股份转让报价信息发布享有20天（国定节假日除外）的优先服务权，超期自动丧失权利； （七） 在符合创新业务资格条件的情况下，可优先取得本中心中小企业股权报价系统的创新业务资格； （八） 享受本中心提供的其他服务。 第十条 报价系统推荐机构需承担如下基本义务： （一） 遵守国家法律、行政法规及本中心的相关业务规则； （二） 履行与企业协议中约定的服务义务，依法依规开展业务，促进与报价系统业务有关的各方共同发展； （三） 按时缴纳报价系统业务资格认定等相关的费用； （四） 对其推荐在报价系统挂牌的企