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第九章 文献综述 梁李斯 有色冶金教研室 一、文献综述的内涵 文献综述是文献综合评述的简称。指在全面搜集、阅读大量的有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题（专题）在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论。 综 —— 即收集百家之言，综合分析整理 述 —— 即结合作者的观点和实践经验对文献 的观点、结论进行叙述和评论 文献综述的作用 防止盲目的重复研究 帮助辨别本领域的研究前沿 帮助构思论证主题的理论框架、论证技术以及数据收集和分析方法 弄清前人对于该研究所持的不同解释或观点以及成功或不成功的论证工作，并为研究者自己的研究假设提供基础 大学生写综述，了解拓宽专业知识与技术，激发创新思维的训练； 高年级学生写综述，作为搜集信息开展课题调研的锻炼； 研究生写综述，作为开题前的科研基础工作； 高层次的专家、教授写综述，则作为承前启后，研究现状，开拓未来的先导。 新手进入专业领域，阅读大量专业文献资料撰写综述，可全面了解该专业领域的情况，迅速进入专业角色。 科技人员在准备新课题前，一般均需要阅读及撰写综述。 因此，培养研究生普遍要求研究生撰写综述文章，学术期刊收到的综述稿件也占有不小的比例。 二、综述的意义与作用 综述以高度浓缩的文章形式，向人们提供较为全面系统的情报信息。 综述的意义在于，不同的论者有相同、相近或不同的思想，有必要归纳整合，形成更具普遍意义的分析视角。 其作用大致有以下4个方面。 1．提供综合信息 阅读综述，读者可以花较少的时间获取最新的综合信息，了解有关学科的新进展、存在问题、努力方向。 好的综述可大大节省同行科技人员搜集及阅读专业文献的时间，便于了解该研究领域的起点和切入点。 不同专业科技人员相互了解学科交叉知识和进展情况的有效途径。 2．便于回溯检索 综述文章一般都列有相关的参考文献目录，便于回溯检索。尤其在缺乏专门检索工具的情况下，经常可将综述作为检索工具来使用，从而省时省力地获取所需原始文献的线索。 3．反映现状趋势 不少综述文章是由有关领域的专家学者所撰写，提供决策依据。 文中既有关于成就、数据、纵横对比的客观叙述，也有专家自己的评论、预测、建议等，这就使得综述成为科研管理部门了解科学发展脉络的重要窗口，能为其决策提供借鉴与参考。 4．培养文献信息研究能力 撰写综述文章需要查阅大量原始文献，并对其进行整理和研究。目的有两个： 其一，学者可获得第一手情报信息，作为把握自己所从事的专业研究状况的重要手段。 其二，通过综述撰写的过程训练，可快速提高文献检索能力、快速阅读能力、分析整理能力、综合归纳能力和写作能力等。 利于发现问题、寻找新的研究方向。 三、综述的类型 动态性综述 成就性综述 展望性综述 争鸣性综述 1．动态性综述 针对某一专题，按年代和学科发展的历史阶段，由远及近地综合分析，反映这方面研究工作的进展。 在内容安排上要求做到：时间顺序严格，着重介绍历史阶段性的成就，对学科发展的阶段要划分准确，每一阶段要列出有代表性的文献加以综述，要能基本上反映这一课题发展的全貌。 2．成就性综述 着重介绍某一学科或某一课题的新成就、新技术、新进展、新观点。对历史的回顾可从略，时间顺序也不要求连贯，可直接介绍当前或某一时期的重要成就，包括对最有效的实验结果和工作方法的述评。 这种综述有较大的实用价值，对当前工作有指导意义。 3．展望性综述 以展望未来、预测某一学科或某一课题的发展趋势为主的综述，对历史和成就可简略叙述，而着重介绍对未来的估计和对策，也包括对一些不同意见的反映。 这种综述对学科的发展有一定的导向作用。 4．争鸣性综述 系统地总结出对有争议的某一个问题有代表性的几种意见，进行分类、归纳和总结。 按照不同的观点，将各家意见分别叙述出来。对原文的引用要求严格，所述内容都要用原文的事实和观点，作者自己的概括、分析极少。 这种综述可以活跃学术思想，开阔眼界，拓宽思路，从争论中求真理，从争鸣中求发展。 四、文献综述的撰写 文献综述顾名思义由“综”和“述”两部分组成，是“综”与“述”的结合。 “综”是将有关资料加以整理、分析和综合； “述”是在“综”的基础上，按文章的写作程序把它表达出来的陈述过程。 “综”是基础，“述”是表现。 前半部分的“综”不算太难，根据所查阅大量的文献，进行综合的归类、提炼、概括即可做到。 后半部分的评“述”与分析则是一篇“综述”质量高下的分界线，这需要融入作者自己的理论水平、专业基础、分析问题、解决问题的能力，在对问题进行合情合理的剖析基础上，提出自己独特的见解。 文献综述专题性强，论题往往限于一定的范围之内，文中多是以第三人称的形式进行叙述，作者必须