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国海证券有限责任公司 发行项目尽职调查工作流程 目　　录 一、项目开发阶段尽职调查 2 二、项目立项阶段尽职调查 2 三、项目承做阶段尽职调查 3 四、项目内核阶段尽职调查 5 五、报会受理后、证券发行上市前尽职调查 5 附件：发行项目尽职调查工作流程图 6  为提高公司投资银行业务质量，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等规则的有关规定，特制定本流程。 一、项目开发阶段尽职调查 （一）项目组可以通过通讯、现场调查、提交项目建议书等方式与企业进行接触，以确定合作关系。 （二）项目组应通过公司客户管理系统及时填报拟开发客户的信息。 （三）开发过程中，项目组需对企业的基本情况、盈利能力、融资需求等情况进行调查了解，如需要研究人员提供专业支持，业务人员可通过客户管理系统的业务协调平台向公司研究所发出业务协作函，由研究所指定专人参与或支持。 （四）通过初步了解判断，项目组与企业沟通达成初步的意向后，就可以进入项目部门预立项过程。 二、项目立项阶段尽职调查 （一）进入项目部门预立项阶段，项目组向企业提交尽职调查提纲，需对企业进行深入调研，充分了解企业在生产经营、法人治理结构、财务、法律等方面的现实风险和潜在风险，并完成立项前的尽职调查报告。 （二）本阶段中的尽职调查内容包括但不限于项目公司历史沿革、主营业务、行业情况、财务状况及盈利能力、