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关于促进投资类机构规范发展管理办法 第一章 总　则 第一条 以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面贯彻落实十八届三中全会精神，为助力推进“一争三快两率先”战略目标的实现，加快转型综改试验区建设步伐，进一步引导投资类机构阳光化、规范化运营，拓宽直接融资渠道，大力推动股权融资，切实扭转“民间资本多，投资难；中小企业多，融资难”发展态势，促进民间资本与产业投资良性对接，推动经济结构调整和产业升级；严厉遏制非法金融活动在我市蔓延，严防区域性、系统性风险的发生，维护金融安全和社会稳定，保障人民群众合法权益由符合条件的自然人、企业法人和其他经济组织发起，经批准设立，针对当地实体经济项目开展股权投资、债权投资、投资咨询、及受托资产管理等业务的公司合伙合伙资金来源真实合法有健全的组织机构、业务操作规则、内部控制和风险管理制度。有与业务经营相适应的营业场所和其他配套设施。公司名称应由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。名称中的行业表述应当标明“”字样。的出资人为自然人、企业法人、其他社会组织。 企业法人股东。 1在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格。 2有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录，能按期足额偿还金融机构的贷款本金和利息。 3财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利；有较强的经营管理能力和资金实力；年终分配后，净资产达到全部资产的30％以上（合并会计报表口径）；权益性投资余额原则上不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额，合并会计报表口径）。 4入股资金必须是自有合法货币资金，不得以借贷资金入股。 自然人股东。 1有完全民事行为能力；有良好的社会声誉和诚信记录； 入股资金为自有资金且来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。 事业、团体等其他法人单位作为发起人出资的，应按规定办理相应的手续。 机构的注册登记对申请材料及初审意见等有关资料进行审查，审查同意后出具批准的文件。申请书。内容应载明拟设立机构的名称、住所、组织形式，拟注册资本。 由工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。出资人同意出资设立的决议及出资协议书。内容包括注册资本、股本结构、出资人入股金额和占总股份比例全体出资人在协议书上签名、盖指模、盖章。全体出资人承诺书。可行性报告。内容包括当地经济金融发展情况，设立的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划。章程（草案）及主要管理制度。章程中应明确不得从事或变相从事吸收存款、非法集资、违反国家利率规定发放贷款，暴力催债及主管部门规定不得从事的其他活动。 拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料。任职资格申请表、身份证明、学历职称证明。公司任命董事、监事、高管人员的董事会或股东大会决议。董事、监事、高级管理人员信用记录和无犯罪记录证明。法定验资机构出具的验资报告。律师中介机构出具的出资人之间关联情况的法律意见书。 营业场所所有权或使用权的证明材料（租房协议要有在公安部门的备案和营业场所外观照片）。 严格执行法律法规和有关规定，无违法、违规经营记录变更申请书。应当载明公司名称、住所、注册资本、变更事项、变更原因等。股东会（董事会）决议、公司章程修正案。 近6个月加盖合作银行公章的经营业务明细（提供一份原件）和资金使用情况（加盖银行印章的所有账户货币资金余额汇总表，银行对账单或存单等复印件证明材料）。近年有无违法、违规经营记录（要提供是否存在重大诉讼情况说明，要有级主管部门出具的有无违法违规纪录的情况说明）。 级主管部门对变更真实性、合法性的审核意见。 变更具体事项材料。 变更公司住所需提供营业场所所有权或使用权证明。 变更注册资本需提供验资报告、拟出资人的资信证明 材料。 变更法定代表人需提供拟任法定代表人的基本情况、关联情况和身份证明、任职资格申请材料。 变更董事、监事和高级管理人员需提交相关任职资格申请材料。 变更股东需提供新股东材料。 变更其他事项的，提交主管部门要求的相关证明。终止申请材料解散申请书。应当载明公司名称、住所、注册资本、终止原因等。 营业执照（副本）复印件。 董事会、股东大会决议或出资人决定。 县（市）主管部门的审核意见。 清算出具的债务清偿证明。 依法实施破产的，需提供人民法院的破产宣告。 17