第22章 基金销售行为规范及信息管理.doc

第22章 基金销售行为规范及信息管理 第1题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。 A．中央银行或财政部 B．中央银行或证监会 C．中国证监会或证监局 D．中国证监会或财政部 【正确答案】：C 【答案解析】：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。 第2题下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。 A．罚款 B．提示改正 C．出具监管警示函 D．暂停办理相关业务 【正确答案】：A 【答案解析】：可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务等。 第3题（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A．基金销售适用性 B．基金销售收益性 C．基金销售风险性 D．基金销售搭配性 【正确答案】：A 【答案解析】：基金销售适用性是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 第4题（）有权对基金销售适用性的执行情