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第5章：市场失灵：政府的功能 市场失灵 当竞争市场体制（1） 对于某些商品的生产未分配任何资源，或者（2）对于某些商品的生产资源分配不足或分配过量时，就发生了市场失灵。 当私人市场失效时，政府的经济功能便体现出来了。 私人产品 私人产品 是指那些由人们单独购买和消费且私人企业能够通过提供它们而获利（因为他们能够保证那些不付费的人无法获得产品带来的利益）的产品。 私人产品有以下二个特点： （消费上的）竞争性 排他性 有效配置 生产那些消费者需要的私人产品的企业之间的竞争迫使他们使用最先进的技术和生产资源的最佳组合。 其结果为生产效率：任何特定商品都是以最低成本的方式生产的。 不具有生产效率的企业就面临着来自低成本企业的竞争。 有效配置 竞争性市场还能带来配置效率： “最优”产品组合（假设为最小成本的生产方式）的生产。 厂商将生产那些被社会赋予了最高价值的商品和服务 ，以确保资源的有效配置。 公共产品 公共产品是指那些每个人都能够同时消费，且无法将任何一个人排除出去（即使他们没有付费）的产品。 公共产品具有以下两个特点： （消费上的）非竞争性 非排他性 公共产品 非竞争性和非排他性带来了搭便车问题；一旦某个生产者提供了一件公共产品，包括未付费者包括未付费者在内的每个人都可以获得收益。 这种市场使得企业不可能去组织资源并在有利可图的情况下提供公共产品。使得企业不可能去组织资源并在有利可图的情况下提供公共产品。 要得到这种产品，社会将不得不指望政府来提供它们。 可以通过问卷调查和公共投票的方式来确定对某种公共产品的需求。 比较边际收益和边际成本 一种公共产品 “恰当”数量的确定，依赖于提供这种产品的边际收益和边际成本。 边际收益 (MB) 为增加一单位产量所带来的额外收益或效用。 边际成本 (MC)为增加一单位产量所带来的额外成本。 当提供最后一单位商品的MB等于MC时，就确定了最优的数量。 外部效应 当某种商品的一部分成本或者收益被传递给或“溢出”给非直接买者或卖者的其他人时，就发生了外部效应。 外部效应可以为正也可以为负，而且会对产量和消费产生影响。 负的外部效应 负的外部效应或溢出成本，是指给第三方造成的无补偿的生产或消费成本。 当发生了负的外部效应时，生产者的供给曲线位于全成本供给曲线的右边。 均衡产出大于最优产出；资源过度配给了这种商品的生产。 正的外部效应 正的外部性是指在没有得到补偿的情况下，产生了对于第三者的溢出产出或消费收益。 当发生了正的外部效应时，市场需求曲线位于全收益需求曲线的左边。 均衡产出小于最优产出；市场无法生产出足够的产品。 外部效应（a）负的外部效应负的外部效应 配置过度（b）正的外部效应正的外部效应 配置不足 个体之间的谈判：科斯定理 根据科斯定理，只要满足以下几个条件，私下的协商可以在不需要政府介入的情况下弥补正的或负的外部效应： (1) 产权界定清晰 (2)所涉及的人数较少 (3)谈判的成本可以忽略 责任原则和法律诉讼 当产权界定清晰而运用私人协商解决外部效应问题不可行时，政府可以通过责任原则来保护私有产权免遭侵犯，并据此制定了损害赔偿制度。 蒙受负的外部效应损害的一方可以提出要求另一方进行补偿的诉讼。 政府干预 当外部效应影响到了一大群人时，为了取得经济效率，也许需要政府出面干预。 对于负的外部效应而言，可以采用直接控制（立法限制该活动）和特种营业税来矫正溢出成本。 对于正的外部效应而言，政府可以给买者或卖者提供补贴，或者免费提供该产品或只收取一个最低的费用。 政府干预 直接控制和征税提高了企业的边际生产成本。 这使得供给曲线左移，因此矫正了负的外部效应所引起的资源过度配置。产出降至其最优水平。 政府干预 （a）负的外部效应负的外部效应 过度配置（b）通过直接控制或通过征税矫正资源的过度配置 政府干预 矫正资源的配置不足有三种途径: 补贴消费者 补贴生产者 政府提供准公共产品 补贴消费者引起需求曲线的右移，而对补贴生产者则使得供给曲线右移。 政府干预（a）正的外部效应正的外部效应 配置不足（b）通过为消费者提供补贴来矫正资源的配置不足补贴（c）通过为生产者提供补贴来矫正配置不足补贴 基于市场的方法 基于市场的方法是指这样一种方法，即限制政府的行为，而为外部性权利创造一个市场。 为公共部门融资：征税 为了使得公共和准公共产品的提供成为可能，政府必须将资源从私人产品的生产中释放出来。 通过对家庭和企业征税，家庭和企业的收入和支出都减少，对产品的私人需求量降低，对资源的私人需求量因而降低。 税收使得资源从私人产品转向公共产品。 税负的分配 “税负”是指施加给社会的总税收成本。 政府必须决定如何在公民中间