反洗钱培训试题...doc

反洗钱试题 （提示：请在答题卷上答题） 单项选择题 1．《中华人民共和国反洗钱法》自何时起施行？（C） A.2006年10月1日 B.2006年10月31日 C.2007年1月1日 D.2007年1月31日 2．国务院反洗钱行政主管部门是哪个？（D） A.最高检 B.公安部 C.银监会 D.中国人民银行 3．以下关于中国反洗钱监测分析中心的基本情况的说法中哪个是错误的？（C） A.成立于2004年4月7日 B.直属于中国人民银行总行 C.以营利为目的的独立的法人单位 D.收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构 4．在反洗钱制度中处于基础地位的制度是下列哪项？（A） A.客户身份识别制度 B.客户资料和交易记录保存制度 C.大额交易报告制度 D.可疑交易报告制度 5．根据营业部《反洗钱和反恐融资工作管理办法》，以下哪项是市场部应履行的职责？（D） A.负责在营销业务中落实客户身份识别工作 B.负责对已开户的客户身份持续识别 C.负责对本业务条线执行反洗钱规章制度情况的监督检查和整改 D.以上均是 6. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应如何保存？（B） A.应当按最短期限; B.应当按最长期限; C.应当按中间值取期限; D.金融机构可以自由选择. 7．如果营业部向中国人民银行报送的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，营业部应当在变化后的多少个工作日内报告？（B） A.5个 B.10个 C.15个 D.30个 8．营业部应在客户先前提交的有效身份证件或者身份证明文件到期之日的（ ）前通知客户在相关证件到期之日起（ ）内携带更新的有效身份证明文件，亲临营业部办理身份证件或者身份证明文件更新手续，对未在规定期限内更新且没有提出合理理由的客户进行相关限制。（B） A.两个月，半年 B.一个月，两个月 C.一个月，三个月 D.两个月，两个月 9．下列哪个主体应当对营业部的反洗钱内部控制制度的有效实施负责？（B） A.反洗钱监督管理部门 B.营业部负责人 C.营业部反洗钱工作领导小组 D.营业部合规经理 10.除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，营业部还可以采取哪些识别或者重新识别措施？（D） 　（1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件； 　（2）回访客户； （3）实地采访; 　（4）向公安、工商行政管理等部门核实； 　（5）其他可依法采取的措施 　　A.(1)(2)(3) B.(1)(2)(3)(4) C.(1)(3)(4) D.全部正确 11.合规经理在发现以下哪些反洗钱重大事项发生后的2个工作日内向地区合规专员报告？(B) （1）辖区内新出现的洗钱方法与手段、新增洗钱犯罪嫌疑人的名单； （2）营业部反洗钱责任人、岗位人员的名单及变更； （3）营业部反洗钱制度变更； （4）营业部客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、公安机关或者司法机关调查或处罚的； （5）营业部或员工接到中国人民银行厦门市中心支行现场检查、非现场监管走访或其他相关通知的； (6)营业部或员工被中国人民银行厦门市中心支行现场检查、非 现场监管走访或采取其他监管工作的结果及因反洗钱工作违 规被监管部门处罚的事实及原因分析等事项； （7）其他涉及反洗钱工作的重大事项。 A.(1)(2)(3)(6) B.全部正确 C.(1)(2)(5)(7) D.(1)(3)(5)(7) 12.客户的住所地与经常居住地不一致的，应该登记哪个？（B） A.住所地　　　 B.经常居住地 C.两个都登记 　D.由客户自行选择 13.大额交易的报送时间为几个工作日内？（B） A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日 14.合规经理于每年度结束后( )个工作日内向地区合规专员，( )个工作日内向人行厦门中心支行、厦门证监局报告反洗钱年度报告及报表：（A） A.2,5 B.5,10; C.3,5; D.2,10 15.什么是金融机构反洗钱活动的基础工作？（A） 　 A