《ISO9习题.docVIP

一:与审核员有关的审核准则: 参考答案: 1,道德行为:诚信,正直,保守秘密和严谨应该是审核员最基本的道得行为; 2,公正表达:审核员在审核过程中应该履行真实准确地报告的义务; 3,职业素养:审核员应该具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力. 二:审核员在某厂检验科审核时------参考答案: 8.2.4及相关条款的审核思路1,核对组织的出厂检验标准是否满足相关法规标准 2,现场观察质检员的检验过程,是否进行琢件检查,试验压力,保压时间等是否遵守出厂检验标准 3,抽查近期检验记录,确认检验是否符合标准,查记录是否有相关授权放行产品人员签字及记录标识,确认放行的产品是否满足质量要求,抽查例外放行的情况是否满足要求 4,现场查看检验设备是否满足要求,是否按规定检定或校准,查检设备的检定或校准证据 5,现场询问质检人员对出厂检验要求的了解情况,查质检人员的资质,培训,技能等方方面的证据 三,部门由原来的9个减少到5个,审核员在审核时应关注什么: 参考答案:关注组织对质量管理体系变更的策划与实施(5.4.2),变更结构体系是否完整,主要涉及到变更后的有关层次的职责,权限(5.5.1)是否明确,相应的质量目标(5.4.1)是否建立,调整后的岗位人力资源(6.2)是否满足要求,相关文件是否得到修订(4.2.3) 四,审核证据,审核发现和审核结论三者的关系 参考答案: 审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据,并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现,在综合分析所有的审核发现的基础上,考虑到本次审核目的而作出最终的审核结论,由此可见,审核准则是判断审核证据符合性的依据,审核证据是获得审核发现的基础,审核发现是作出审核结论的基础. 五,审核员在质管部检查管理评审材料,发现四项不合格,只看见一项不合格已完成,你作为审核员应如何继续审核; 参考答案: 1,了解此三项改进项的改进措施的制定情况,是否规定了责任部门,实施方法,时间进度,初步评价改进措施是否合理 2,到责任部门现场检查这三项改进措施的实施情况,是否达到预期的结果,确认改进措施的有效性,检查实施记录 3,查看是否对这些措施进行了验证,查阅验证记录 六,监督审核与在认证审核的目的分别是什么 参考答案 1,监督审核的目的,验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求,并保持有效运行,以确定是否推荐保持认证注册 2,再认证的目的,验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求,并保持有效运行,以确定是否推荐认证注册,换发证书 七,简达认证范围和审核范围的区别: 参考答案 1,目的和作用不同,审核范围界定一次具体审核的内容的界限,用于指导一次具体的审核活动的实施,认证范围界定受审核方的认证范围,由于认证注册的目的,表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围 2,内容不同,审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置,组织单元,活动和过程所覆盖的时期的详细表述,认证范围包括认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品,过程,活动,场所的概述 3,使用者不同,审核组使用审核范围,认证范围的使用者为认证机构和获证组织 八,以下为一次审核活动中的场景描述 1,销售科长说,我们07年1月至现已处理了39份顾客抱怨,顾客总体比较满意 2,审核员查阅了39分顾客抱怨处理记录,经核对企业的(顾客抱怨管理制度),认为顾客抱怨的处理确实按要求执行 3,审核员在与领导层沟通时说,顾客抱怨处理管理较好,但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确,还可以加以完善 请指出每一句中分别含有审核发现,审核证据或审核准则中的那一项或哪几项 参考答案 第一句:销售科长说的话为审核证据 第二句:39分顾客抱怨记录为审核证据,企业的(顾客抱怨管理制度)为审核证据同时也是审核准则,顾客抱怨的处理确实按要求执行这是审核发现 第三句:审核发现 九,说出企业哪些关键部门以及这些部门的职责,请用条款编号表示 参考答案 部门,技术部:职责7.1,7.3 部门, 生产部:职责 7.5 部门,质量部:职责 7.5 ,1E,7.7,8.2.4,8.3,8.4,8.5 部门,采购部 :职责 7.4,8.4 部门,销售部:职责7.2,8.2.1 部门,行政部 :职责4.2.3,4.2.4,5.5.3,5.6,8.2.2,8.4 部门,人事部 :职责6.2 部门,动力部 :职责6.3 十,叙说认证过程的主要活动,并说明认证过程与审核过程的关系 参考答案 认证过程的主要活动包括申请,受理,签订认证合同,启动审核,文件评审,现场审核活动的准备与实施,编制,批准和分发审核报告,完成审核,技术委员评定审核,认证机构批准注册,颁发认证证书,后续监督审核,再认证审核.