[01第一章概论.pptVIP

第1章 概论 学习目标 1. 掌握制度的涵义、特点、作用和起源 2. 熟悉新制度经济学的主要理论和研究方法 3. 了解新制度经济学的主要创新 4. 了解学习新制度经济学的意义 本章作为新制度经济学的导论，将介绍制度的基本概念，新制度经济学的主要代表人物、基本理论和其创新所在。本章共分四节：第一节是关于制度的基本概念，第二节是新制度经济学的基本理论与研究方法；第三节是新制度经济学的创新之处；第四节是学习新制度经济学的意义。 1. 1什么是制度 “没有美好的制度，就没有美好的生活”，正是在这个意义，我国著名经济学家茅于轼曾说：一个社会要变得富有，主要是要有一个好的制度，包括经济制度和政治制度。在好的制度下，科学技术才有发挥作用的可能。 那么，什么是好的制度呢？这个问题看似简单，回答起来，却并不容易。经济学的鼻祖亚当?斯密曾看到资本主义制度对生产力提高的巨大作用,但资本主义制度在提高生产力的同时也造成了经济危机和工人的贫困化，因此，马克思把资本主义制度看成是现代社会的一切矛盾之源，并提出了推翻资本主义，建立共产主义的伟大理想。 1917年，俄国爆发“十月革命”，开始了社会主义计划经济的实验，几十年后，计划经济的无效率暴露无遗，人们又开始了向市场经济的转轨。 在计划经济条件下，劳动者之间的收入分配完全均等，这被一些人看成是劳动者缺乏积极性的根源，而现在，收入分配差距的扩大亦被当作是无效率的根源所在。。。 也许是因为制度问题过于复杂，因此，在相当长的一段时间内，经济学家研究既定制度下的资源配置问题，制度问题从主流经济学的视野中完全消失。直到20世纪60年代，新制度经济学的兴起，才使制度问题重新得到人们的关注。 新制度经济学是研究制度的。那么，制度是什么，制度到底如何重要，就是首先要回答的问题。 1.1.1 制度是什么 制度（Institution）一词最已有之。在《辞海》中，制度是指要求社会成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。这么定义似乎有点抽象而不够专业，因而有必要寻求更为专业的说法。 那么，在制度经济学中，制度是如何定义的呢？我们看看其中一些代表人物的说法。 旧制度学派的主要代表人物凡勃伦认为，制度是由人制定的规则，它起着规范人们行为的作用，抑制人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。它告诉人们可以干什么，不可以干什么，要达到这些目标，它具有奖惩的作用，也就是说，以使人们的行为变得可以预见，同时促进人们之间的合作与交往。 旧制度学派的另一代表人物康芒斯则认为，制度是集体行动控制个体行动。制度告诉人们能够、应该、必须做什么，或者相反。 可以看出，旧制度学派偏重于从制度的功能来定义制度，这当然是有启发性的，它较好地说明了制度的作用，表明制度是一种行为规范。 新制度经济学以及其他一些学者对制度也提出了各种定义。例如，安德鲁。斯考特在《社会制度的经济理论》中对制度给出了明确的界定，他说：“社会制度，指的是社会的全体成员都赞同的社会行为中带有某种规律性的东西，这一规律性具体表现在各种特定的往复情境之中，并且能够自行实行或由某种外在权威实行之。”这就是说，从执行方式上来看，制度分为自觉实行和强制实行两种。 当然，这一定义还是有点难以把握，并且不够精炼。 W．艾尔斯纳则认为，制度是一种决策或行为规则，特定的规则通常在特定社区内得到普遍承认，因为它们为与决策有关的预期提供了基础。 另一著名学者舒尔茨认为，制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治、经济行为。 布罗姆利认为，制度是影响人们经济生活的权利和义务的集合，包括两个部分：一部分是行为准则，另一部分包括规则和所有权。 尼尔认为，从广义上讲，制度暗指一种可观察且可遵守的人类事务安排，它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。具体来说，某一制度可以通过下述三类特征而被识别：一是存在大量的人类活动，并且这些活动是可见的和可辩认的；二是存在许多规则，从而使人类活动具有重复性、稳定性，并提供可预测的秩序；三是存在大众习俗，它对人类活动和各种规则加以解释和评价。 这类定义的清单还可以一直加下去。这些定义从不同侧面说明了制度的作用和特征，因而可以相互补充。但如果要取一个一般性的简单说法，那么，诺斯的定义值得借鉴。诺斯指出：“制度乃是一个社会中的游戏规则。更严格地说，制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为”（诺斯，1990）。 诺斯进一步解释到，制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利和效用最大化利益的个人行为，它提供了人类相互影响的框架，建立了一个社会，或更确切地说，一种经济秩序的合作与竞争关系。故制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以限制人们相互交流行为的框架。 这就是说，如果把个人看成是游