合格供方评程序(管理规定20111227版).docVIP

中国科学院沈阳自动化研究所 质量管理制度 合格供方评审管理规定 Q/SZ·ZL·SC·01-2010 中国科学院沈阳自动化研究所 二○一○年九月 编写： 日期： 校对： 日期： 审核： 日期： 标审： 日期： 批准： 日期： 目的和范围 文件 下列中的条款通过引用而成为本的条款。凡注日期的引用文件，其后的修改单（不包括误的内容）或修订版不适用于本。凡注日期的引用文件，其最新版本适用于本。GJB9001B-2009 质量管理体系要 Q/SZ.CX.SC.05-2010 采购过程控制程序 术语和定义GJB9001B-2009 确立的术语和定义适用于本程序。 外包：指委托所外单位进行研制或生产的行为。 外包单位：指受沈阳自动化研究所委托研制或生产的单位。 采购品：指通过采购的方式获取的研制/生产用原辅材料、元器件和外协配套产品以及服务等。 产品：同采购品。 供方：提供产品和服务的组织或个人。如，外包单位、制造商、批发商、代理商、零售商等。 职责 a. 条件处负责组织实施对所有受控项目的供方进行评审，形成《合格供方名录》； b. 机电产品制造中心和研究室负责填报《合格供方选择和评价申报表》、《供方质量保证能力（再）评价表》； c. 机电产品制造中心和研究室负责共同形成《供方风险分析评估记录表》； d. 对再评价的供方，质量处负责，机电产品制造中心和研究室配合完成产品质量数据的统计、分析，形成《产品质量分析报告》； e. 合格供方目录编制人的责任：组织并实施合格供方的评审，对机电产品制造中心、研究室和质量处提供的材料进行审查，形成评审意见，初步形成《合格供方名录》； f. 合格供方目录校对人的责任：根据编制人形成的《合格供方名录》与评审材料进行逐项校对，发现问题通知编制人进行修改校正； g. 合格供方目录审核人的责任：对评审结果及评审程序的正确性、完整性进行审核，发现问题时，通知编制人组织重新评审； h. 合格供方目录研究室会签的责任：研究室主任和课题负责人对课题组上报的材料进行确认，保证材料的完整性和真实性。 i. 合格供方目录批准人的责任：对评审结果进行最终认定。 程序与要求 5.1 程序 5.1.1 评审材料的准备 5.1.1.1 初次审核的供方评审所需的材料 机电产品制造中心或研究室负责提供以下材料： a. 供方有效的营业执照（执照中应具有采购品的经营范围）； b. 制造商提供含有采购品的生产许可证； c. 经销商或代理商出据采购品的一级代理证明；如果不是一级代理，要形成情况说明报告； d. 质量管理体系认证和其它质量的证明文件； e. 填报《供方风险分析评估记录表》，确保有效地识别风险并加以控制； f.《供方质量保证能力（再）评价表》，须由供方加盖公章； g.《合格供方选择和评价申报表》,在该表中要说明采购品的等级：1--军品级、2--工业级、3--民用级；代理级别：1--一级代理、2--二级代理、3--其他。 5.1.1.2 供方再评审所需材料 a. 机电产品制造中心和研究室提供5.1.1.1中的所有材料（只针对过期材料，如营业执照、质量证明、生产许可证等）； b. 质量处由机电产品制造中心和研究室配合完成所有采购品质量数据的统计、分析，形成《产品质量分析报告》，报告中包括采购品名称，规格型号，供方名称以及量化指标，如合格率，可靠性等，还有按批次复检的结果，给出该采购品是否合格的结论； c. 当使用中出现严重不合格而影响了最终产品质量，且给我所造成重大经济损失和影响或顾客提出强烈要求时，取消其合格供方资格。 5.1.2 评审小组的组成 评审小组由条件处处长任组长，成员包括条件处、质量处、机电产品制造中心、研究室相关人员组成，如顾客有要求，评审小组还应包括顾客代表。 5.1.3 合格供方的评审 合格供方每年进行一次集中评审，由条件处组织评审小组以会议的形式对合格供方进行全面评审，完成《供方质量保证能力（再）评价表》的会签，并选择合格供方纳入《合格供方名录》，形成《合格供方名录》。 5.1.4 《合格供方名录》的最终形成 经评审后的《合格供方名录》，需由编制人、校对人、审核人、研究室会签人签字后，上报负责科研与生产的主管所长签字批准，最后由用户代表会签，最终形成《合格供方名录》。 根据研制/生产的需要，在履行上述评审程序后，可对《合格供方名录》