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第五章 政策执行 一、政策执行研究的兴起和演变 二、政策执行的过程和工具 三、政策的创造性执行 政策执行的重要性 是将政策目标转化为政策现实的唯一途径 是检验政策正确与否的唯一标准 政策执行的有效与否事关政策的成败 一、政策执行研究的兴起和发展 1、政策执行研究的兴起 1973年 《执行： 华盛顿的宏大期望是如何在奥克兰破灭的，或为什么联邦政府计划被执行了一点是令人惊奇的》 ——普雷斯曼和韦达夫斯基 背景 现实中政策执行的失败 政策科学研究范围的拓展 2、政策执行研究的成就 A、第一代执行理论：自上而下途径 特征 基点是解释为何出现或没有出现成功的结果 以政策过程阶段途径为基础,从政策制定者的角度看待政策执行问题 重视执行组织的结构与管理以及外部环境对政策执行过程的影响 偏重于政策执行实务和个案研究 史密斯的过程模型 质疑 政策目标的复杂性和模糊性 只看到了成文政策，忽略了执行的复杂性 将执行组织简化为官僚制，忽略了基层的自由裁量权和适应性策略 制定和执行的理论区分在执行过程中无法维持 B、第二代执行理论：自下而上途径 特征 重视基层官员的作用 认为执行活动是多个组织或个人之间的互动 从基层和个人出发看待政策执行问题 政策执行与政策制定是不可分离的 麦克拉夫林的互动理论模型 萨巴蒂尔的综合模型——影响政策执行的因素 质疑 过分强调基层官员的自由裁量权 过分关注在一个特殊的政策领域中实际行动者之间的相互作用，忽略了执行本身 放弃制定和执行二分，将难以区分政治家和文官的相对影响 将政策过程视为无缝之网，没有决策点，政策评估将不复存在 两种途径的比较 C、第三代执行理论：整合途径 特征 综合和超越第一代和第二代理论 研究方法和理论工具的多样性 扩大了研究的范围 流派 M.L Goggin 府际关系模型 Paul A. Sabatier 支持联盟框架 政策工具选择途径 二、政策执行过程与工具 一政策执行过程的功能环节 政策宣传 政策分解 物质准备 组织准备 政策实验 全面实施 协调与监控 二政策工具……含义： 二政策工具……含义： 政府用以实现特定政策目标的活动方式 政策工具是政策问题与政策理想目标之间的链接 政策工具是政府针对目标群体而采取的活动 政策工具研究的政府活动方式,而非活动本身 二政策工具……类型 奥斯本和盖布勒的36支箭 特许经营、技术支持 公私伙伴关系 、信息 公共部门之间的伙伴关系 介绍推荐、半公半私企业 志愿者服务、公营企业 有价证券、采购 后果费、保险 催化非政府行为、奖励 召集非政府领导人开会 改变公共投资政策 政府施加压力 二政策工具……类型 二政策工具……类型 组织性工具 管制性工具 经济诱因类工具 信息性工具 市场、志愿和自我服务类工具 二政策工具…创新 政策工具创新的策略： 联合行动之工具的使用 新工具的运用 开始重视第三代工具 二政策工具…创新 政策工具创新的策略： 联合行动之工具的使用 新工具的运用 开始重视第三代工具 二政策工具…创新 政策工具创新的策略： 联合行动之工具的使用 新工具的运用 开始重视第三代工具 二政策工具…创新 政策工具创新的策略： 联合行动之工具的使用 新工具的运用 开始重视第三代工具 二政策工具……选择 影响政策工具选择的因素： 1、政策目标 明确目标是什么 明确目标构成 注意目标变化 二政策工具……选择 2、工具自身的特点 3、工具应用的环境 执行组织 目标团体 其他政策工具 二政策工具……选择 4、以前的工具选择 5、意识形态 三、政策的创造性执行及其变异 自由裁量权是行政主体在行政管理活动中所拥有的，可以根据具体情况和自己的意志，自行判断、自行选择采取最为合适的行为方式及其内容的一种行政权力。 政策执行是原则性和灵活性的统一 政策总是以时间和条件为转移 政策具有层次性 任何政策都需要逐步完善 政策创造性执行应是“求神似，去形似” 案例： 从1997年4月15日到1998年12月31日是国务院规定的耕地冻结期，但浙江省某市为了修建一个大型的塑料化工城，在未经有关部门批准的情况下，擅自占用了该市所辖的下宅於村和丰塘村的一块地用于修建市场路。为什么国务院有明文规定，当地却不执行呢? 负责征用该地的路桥区路北街道土地管理所副所长说出了其中的原因：按法律来说，这种行为确实是违法的，但考虑到当地的经济发展，这也不能说是错。在路北街道土地管理所和路桥区土地管理所，记者看到了许多的用地手续补办表，这些都是在1997年4月15日前占用耕地未批先建，但冻结之后却又成功补办了手续，而有关部门对当事者仅仅是罚款而已。 思考：本案例中的行政执行违反了什么原则?