105年第3次證券投資分析人員資格測驗試題專業科目證券交易相關.docVIP

105年第3次證券投資分析人員資格測驗試題 專業科目：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)請填入場證編號：　　　　　　 ※注意：(1)選擇題請在「答案卡」上作答，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案。 (2)申論題請在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題。 一、選擇題（共35題，每題2分，共70分） 依公司法之規定，下列關於公司股份轉讓之敘述，何者錯誤？ (A)公司得以章程限制之 (B)股東名簿之變更，僅係轉讓之對抗要件 (C)控制公司得於集中市場上購買從屬公司之股票 (D)股份有限公司發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓 依公司法之規定，股份有限公司設立後，得否發行新股作為受讓他公司股份之對價？ (A)否，除非章程已載明此等事項 (B)可，惟須經交換雙方公司股東會之特別決議 (C)可，惟須經公司董事會之普通決議 (D)可，惟須經公司董事會之特別決議 有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日起多久期間，得自由賣出，不受轉讓數量及對象之限制？ (A)滿六個月 (B)滿一年 (C)滿二年 (D)滿三年 非屬專業發起人之證券投資信託公司股東甲與其關係人配偶乙，合計不得持有超過該公司已發行股份總數多少比例之股份？ (A)百分之二十五 (B)百分之三十 (C)百分之三十五 (D)百分之四十 有關證券投資信託公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？ (A)一定要指定大學助理教授級以上之人員為該專責部門主管 (B)可由原專責投資分析部門擴增 (C)專責部門業務人員須具備證券商業務人員之資格 (D)應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員辦理之 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？ (A)十個營業日 (B)十二個營業日 (C)十四個營業日 (D)十六個營業日 下列關於公司保證行為之敘述，何者正確？甲.公司保證行為原則上為公司法所禁止，且範圍包括提供物上擔保。乙.公司欲為保證，應於章程記載「得對外保證」或同義字樣。丙.公司負責人違反公司法之規定而為保證，該保證行為對公司不生效力。 (A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、乙、丙 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容 (A)十四日以上 (B)十日以上 (C)五日以上 (D)七日以上 依證券交易法之規定，已依證券交易法發行股票之公司董事會，設置董事不得少於幾人？ (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，下列敘述何者正確？ (A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細記載，但口頭的申訴案件則不需要 (B)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (C)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之聲明書 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象 甲證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資顧問服務時，怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。經主管機關查獲，甲證券投資顧問公司將可能受何種處分？ (A)撤銷事業之許可 (B)停止營業三年 (C)停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務 (D)停止營業五年 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？ (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准？ (A)四十五日 (B)五十日 (C)六十日 (D)九十日 證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請設立許可時，主管機關於審查申請案件時，對於發起人名冊發現部分發起人有哪些情事，應不予許可設立？ (A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年 (B)曾犯詐欺罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾二年 (C)曾犯公務或業務侵占罪，經判刑確定，執行完畢逾二年 (D)受破產之宣告，已復權 關於發行人應定期編送主管機