有價證券借貸交易總契約-臺灣證券交易所.docVIP

「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」附「有價證券借貸交易總契約契約契約 【附件】有價證券借貸交易總契約立約人：灣證券交易所股份有限公司（以下稱「證交所」）__________證券股份有限公司（以下稱「」），茲為接受借貸（以下客戶）委託，代證交所依據證交所「有價證券借貸辦法」及其相關規約章則，有價證券借貸定價交易、競價交易交易代收代付相關費用及標的證券權益等事宜。爰就證交所與間、證交所與客戶間及借券人與出借人間相關權利義務約定如下，以資共同遵守。 【附件二、有價證券借貸交易總契約】 立約人：台灣證券交易所股份有限公司（以下稱證交所）__________證券股份有限公司（以下稱證券商） 茲為證券商接受有價證券借貸借券人或出借人（以下合稱客戶）委託，代理客戶依據證交所「有價證券借貸辦法」及其相關規約章則，辦理開立有價證券借貸帳戶，進行有價證券借貸定價交易、競價交易或議借交易，代為辦理代收代付借貸標的有價證券、借券保證擔保品、相關費用及標的證券權益處理等借貸事宜。爰就證交所與證券商間、證交所與客戶間及借券人與出借人間相關權利義務約定如下，以資共同遵守。客戶委託內容，代收代付代收代付借貸標的有價證券、借券保證擔保品 第一條 名詞定義 除本契約另有規定外，本契約之用語或名詞，悉證交所「有價證券借貸辦法」之名詞定義為準。 第一條 名詞定義 除本契約另有規定外，本契約之用語或名詞，悉依證交所「有價證券借貸辦法」之名詞定義為準。 第二條 聲明及事項 承諾確實履行下列事項： 一、接受客戶委託辦理有價證券借貸交易事宜前，應先與各該客戶簽署「有價證券借貸交易委託書」，並以該委託書之有效存續，作為受託辦理有價證券借貸交易事宜之前提條件。上開委託書如經撤銷、解除或終止，非經以書面通知證交所，對於證交所不生效力，客戶不得自行向證交所為之。另應依證交所「有價證券借貸辦法」及其相關規定完成開戶及瞭解客戶之相關手續。 二、受客戶委託辦理有價證券借貸交易事宜，應以善良管理人之注意為之。應擔保其因接受客戶委託辦理有價證券借貸交易，而向證交所所為之意思表示及其內容，均係依據客戶或其合法授權代理人之委託，絕無錯誤、虛偽、越權代理、無權代理或其他足致代理意思表示遭撤銷、解除或終止之事由。客戶以無權代理、越權代理或有其他代理權限瑕疵為由，否認借貸效力或拒絕履行相關義務者，應自行與該客戶協調清理並由及客戶依法負責，及客戶均不得以此為由對抗證交所。 三、受客戶定價、競價交易委託，應客戶委託內容，下單定價交易及競價交易。 四、依證交所指示辦理有價證券借貸事宜，應與處理自己事務為同一注意。證交所得隨時向查閱或請求提供客戶之開戶、交易與庫存證券相關資料。於客戶違背有價證券借貸交易應履行義務或聲明事項時，應即將違背情形函報證交所，並配合證交所指示辦理相關追繳事宜。 第二條 證券商聲明及保證事項 證券商承諾確實履行下列事項： 一 證券商接受客戶委託辦理有價證券借貸交易事宜前，應先與各該客戶簽署「有價證券借貸交易委託書」，並以該委託書之有效繼續存在，作為證券商受託辦理有價證券借貸交易事宜之前提條件。上開委託書如經撤銷、解除或終止，非經證券商以書面通知證交所，對於證交所不生效力，客戶不得自行向證交所為之。另證券商應依證交所「有價證券借貸辦法」及其相關規定完成開戶及瞭解客戶之相關手續。 二 證券商受客戶委託辦理有價證券借貸交易事宜，應以善良管理人之注意為之。證券商應擔保其因接受客戶委託辦理有價證券借貸交易而向證交所所為之意思表示及其內容，均係依據客戶或其合法授權代理人之委託，絕無錯誤、虛偽、越權代理、無權代理或其他足致代理意思表示遭撤銷、解除或終止之事由。客戶以證券商無權代理、越權代理或有其他代理權限瑕疵為由，否認借貸效力或拒絕履行相關義務者，證券商應自行與該客戶協調清理並由證券商及客戶依法負責，證券商及客戶均不得以此為由對抗證交所。 三 證券商受客戶委託辦理有價證券定價交易及競價交易下單時，應依客戶委託內容進行確認及代收代付借貸交易相關款券及擔保品，並承諾除有價證券借貸交易未經成交外，不得以其與客戶間之債權債務關係，對於上開代收之有價證券及擔保品為抵銷、扣押、留置或其他足以妨害借貸給付結算之主張或行為。 四 證券商依證交所指示辦理有價證券借貸事宜，應與處理自己事務為同一注意。證交所得隨時向證券商查閱或請求證券商提供客戶之開戶、交易與庫存證券相關資料。證券商於客戶違背有價證券借貸交易應履行義務或聲明事項時，應即將違背情形函報證交所，並配合證交所指示辦理相關追繳事宜。 客戶委託內容，代收代付以其與客戶間之債權債務關係，對於上開代收之有價證券及擔保品為抵銷、扣押、留置或其他妨害借貸行為 第三條 定價交易及競價