第四章我国基金公司内部利益输送法律监管的完善-厦门大学法学院.doc

学校编码：10384 分类号 密级 学号：12920071150337 UDC 硕 士 学 位 论 文 基金公司内部利益输送法律监管研究 Legal Regulation on the Transference of the Internal Interest in Fund Companies 徐 兵 指导教师姓名：刘志云 教授 专 业 名 称：法 律 硕 士 论文提交日期：2010年 4 月 论文答辩时间：2010年 月 学位授予日期：2010年 月 答辩委员会主席： 评 阅 人： 2010 年 4 月  厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和《厦门大学研究生学术活动规范（试行）》。 另外，该学位论文为（ ）课题（组）的研究成果，获得（ ）课题（组）经费或实验室的资助，在（ ）实验室完成。（请在以上括号内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别声明。） 声明人（签名）： 年 月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文（包括纸质版和电子版），允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： （ ）1.经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于　　 年　 月 　日解密，解密后适用上述授权。 （ ）2.不保密，适用上述授权。 （请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。） 声明人（签名）： 年 月 日 内容摘要 最近几年，基金在我国发展迅速。与此同时，基金公司的违法和违规现象也屡见不鲜，其中内部利益输送问题愈来引起人们的关注。然而，与国外比较，国内显然存在不足。，本文从理论基础入手，在对比国内、外情况的基础上，我国共分四章第一章对界定。 介绍了指出我国存在的。第章，并分析第四章充分的制度保障。关键词；；ABSTRACT In recent years, the fund has developed rapidly in China. However, dealings against the law by fund companies are also not uncommon. More and more people project their focus on the transference of the internal interest in fund companies. Obviously, efforts to watch the transference have still been inadequately made. Therefore, this thesis compares the regulation of overseas fund companies with that of home companies in terms of the theories on the transference of the internal interest in fund companies. Based on the specific conditions in China, the thesis also puts forward related measures that may help improve the regulation, in the hope of ensuring a sound development of the fund. The thes