签证管理办法(执行版).doc

签证管理办法 根据临沧康源投资有限公司的成本管理原则：全员参与成本管理，经办部门及责任人主要负责。为严格控制工程成本，做到工程实施过程中有计划、合理、有效地控制工程投资，维护工程现场签证的严肃性，明确岗位职责，提高工作效率，确保工程项目优质、快速及有效控制成本，保障公司利益，制定本办法。 工程签证的适用范围 工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表、监理等就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。工程签证适用如下范围： 承包人依据发包人“工程通知”的要求，从事合同范围之外的临时性工作； 承包人根据设计院(或康源工程中心)出具的“设计变更通知单”或“设计修改图”而变更的施工工作，如相关部门在发出“设计变更通知单”或“设计修改图”前承包人已按原图完成了部分工作的应办理工程签证即返工签证；如果承包人未按原图施工的则不发生签证。 因现场变更而使工程投资减少，也必须及时办理“减少变更”签证。 施工图会审纪要中的变更修改，属正常施工范围内容，不办理变更签证，直接按施工图会审纪要内容绘制竣工图并直接编制在竣工结算中。 因施工方的疏忽在图纸会审时未能及时发现施工图纸中的设计缺陷，由此造成的设计变更和返工增加的费用，由施工方承担，不办理变更签证。 由于总、分包之间工作节点顺序的不合理安排，而增加的费用，由总包单位负总责，分包单位负连带责任，不办理变更签证。 如上述范围中在合同中已有明确规定的事项，以及合同规定的签证限额以下的项目不在签证之列。 总 则 甲方专业工程师、监理工程师对现场签证要反复对照合同及有关文件规定慎重处理，清晰界定签证范围。若发生超范围签证，则依情节轻重对责任人进行警告、处分的处罚。 现场签证必须列清事由、工程实物量及其价值量，并由甲方专业工程师、监理单位现场管理人员共同签名，其中甲方专业工程师及监理公司对事由、现场实施、工程事实、工程量、用工量、工程隐蔽负责把关，甲方成本部对签证的金额进行整体审定。 现场签证必须按当时发生当时签证的原则，在事前申报、事后14日内办理完毕，严禁上述时限后补签。签证内容、原因、工程量必须清楚明了，涂改后的签证及复印件不得作为结算依据。 凡实行造价大包干的工程和取费系数中已计取预算包干费或不可预见费的工程项目，在施工过程中不得办理任何签证。 因甲方要求或者因设计不当，确实需要变更设计的，经设计、监理单位和甲方有关负责人认可后，由设计院下发“设计变更通知单”，实施完成后方可办理，办理过程中必须对照有关设计、施工或合同，明确经济责任，杜绝盲目签证。 若现场发生“减少变更”，承包方应在14天内办理相应“减少变更”签证，不及时办理一经查实则按减少投资额的双倍进行处罚。若监理公司、甲方现场管理人员未及时上报“减少变更”情况并督促承包方办理“减少变更”签证，一经查实，监理公司按“减少投资额”的10%承担处罚；甲方现场相关管理责任人由公司根据事实进行审计。知情不报者承担相应责任。 签证的办理由施工单位人员按照本管理办法的程序，依次上报监理及甲方的相关人员进行签证，严禁甲方及监理公司管理人员代施工单位办理签证手续，否则对相关人员给予通报批评、警告、处分。 签证的办理程序 签证办理分两个步骤：第一步：在工程变更实施前，先办理变更申请手续；第二步：在经批准的变更实施后，办理变更经济签证审批手续。所有变更必须按上述程序，变更前经审批同意才能实施，所发生费用才能列入结算，否则未经审批的变更工程实施后不予结算。 签证办理程序： 第一步骤：变更申请手续： 程序：首先由提出变更的部门（或单位）填写“工程联系单”，由监理公司、甲方项目经理、甲方工程副总、设计单位审批同意后，即可向施工方下发“设计变更通知单”通知并组织实施。 第二步骤：变更经济签证审批手续： 该手续审批权限：所有经济签证必须按本办法规定时限内，经甲方总经理(总经理可作授权)审批后，相关签证费用才能列入工程竣工结算。 程序：工程变更实施完成后的第2天，由施工单位填写“工程签证单”一式4份(甲方工程中心、甲方成本部、监理公司、施工单位各1份)，[并附：1、经批准的“设计变更通知单”；2、现场实测记录（由监理方、甲方、施工方共同签署确认）；3、现场施工的影像资料；4、工程量计算书、计价文件（或预算书）、和其他有效依据]报经监理公司。监理公司签署意见后交由甲方项目部发起公司内部的审批流程：现场专业工程师——成本部——项目工程部经理——工程副总——总经理。各环节负责人及时签属意见，以保证签证手续在14天内完成审批手续，任何相关人员不得拖延。 项目监理部收到“工程签证单”后应对该单的依据、实物工作量、完成质量及造价是否符合合同及国家有关规定进行核查，并签署意见。然后提交甲方项目部复核。 甲方专业工程师对经监理核查认可的“工程签证单”和本