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第五章 公司组织机构 第一节 公司组织机构概述 公司法人治理结构的概念和特征 公司法人治理结构是指公司机构的设置、职权配置及其运行的法律规范的总称。 实行三权分立（决策权、执行权和监督权分离，分别由股东会、董事会和监事会分别行使） 强调权力制衡（公司机构职权分工、相互合作、相互制衡） 实行民主管理（公司机构决策实现“少数服从多数”） 实行权责一致（民主决策、责任到人） 保护职工的合法权益 公司法人治理结构的基本模式 一元制（单轨制） 公司设股东会和董事会，不设监事会（英美法系国家） 二元制（双轨制） 公司设股东会、董事会和监事会（大陆法系国家） 现代公司治理的基础理论 委托代理理论 该理论认为公司治理主要是解决股东和公司经营者之间的委托代理关系。 利益相关者理论 该理论认为公司治理应当重视公司利益相关者的地位。 公司组织结构设置的原则 股东权力原则 公司机构设置应当重视股东作为公司所有者的地位 股东会为公司最高权力机构原则 股权平等原则 股东权利救济原则 权力制衡原则 透明度原则 利益相关者参与公司治理原则 第二节 股东会 股东会的概念和特征 股东会的概念 股东会是指依法由全体股东组成的公司权力机构。 股东会的特征 1、股东会是股东组成的 2、股东会是权力机构 3、股东会是决策机构 4、股东会是非常设机构 二、股东会的职权 （一）股东会的法定职权（公司法第38条） （二）股东会的其他职权（公司法第38条） 股东会是负责公司重大事项的决策 三、股东会的种类 （一）定期会议（年会） 定期会议是根据规定公司必须每年召开的股东会会议 （二）临时会议 临时会议是定期会议以外的股东会会议。 四、股东会的议事规则 （一）股东会会议实行“召集权多元化” 1、董事会召集 2、监事会召集 3、股东自行召集 （二）股东会会议的出席 1、股东可以亲自出席会议 2、股东可以委托他人出席会议（委托、信托、表决权征集） （三）股东会会议的表决 1、股东表决权的计算 原则上按出资比例计算 2、股东会表决实行少数服从多数 （1）实有多数和实到多数（这是两种不同的计算表决权基础的表决制度） 实有多数是股东全部表决权的多数，是绝对多数。 实到多数是到会股东表决权的多数，是相对多数（实到多数不计算未到会股东的表决权） （2）一般多数和特别多数（这是对“多数”的两种不同要求） 一般多数就是过半数，即半数以上 特别多数是高于“半数以上”标准的多数（如三分之二以上） （四）股东会决议的无效与撤销 1、股东会决议的无效 股东会决议内容违法，自始无效 2、股东会决议撤销 股东会决议程序违法，股东可以按规定申请法院撤销。 董事会 董事会的概念和特征 董事会的概念 董事会是由全体公司董事组成的公司执行机构，负责执行股东会的决议。 （二）董事会的特征 董事会由全公司董事组成 董事会是公司的执行机构（本质上属于议事机构，进行公司的经营决策。习惯上因董事会负责执行公司股东会决议，故称之为“执行机构”） 董事会是常设机构 董事会对股东会负责 董事会的职权 董事会的基本职权是负责执行股东会决议以及公司的经营管理决策 董事会的组成与产生方式 董事会的组成 董事会的结构 董事长1人，副董事长一到二人，董事若干人 董事会的规模 有限责任公司董事会人数为3到13人 股份有限公司董事会的人数为5到19人 董事的产生方式 1、股东会选举 2、股东委派（一人公司） 3、职工选举 董事会的议事规则 董事应当亲自出席会议（因故不能出席，可委托其他董事出席） 董事会决议实行少数服从多数 董事每人一票 董事会决议过半数董事同意 董事会的决议责任 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。 经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 （１１３条） 第四节 监事会 监事会的概念和特征 监事会的概念 监事会是由全体公司监事组成的公司监督机构。 监事会的特征 监事会由公司监事组成 监事会负责公司业务的检查监督 监事会是常设机构 监事会对股东会负责 监事会的职权 监事会的基本职权是负责公司的检查监督业务 监事会的组成和产生方式 监事会的组成和规模 监事会的组成 监事会主席一人，监事若干人（股份有限公司可设监事会副主席） 监事会的规模：不少于3人（其中职工监事不少于三分之一） 董事和公司高级管理人员不得兼任监事 监事的产生方式 股东会选举 股东委派 职工选举 监事会的议事规则 监事会决议实行少数服从多数 监事会活动的费用由公司负担 监事会的其他议事规则由公司章程规定 第五节 经理 经理的概念和特征 经理的概念 经理是由董事会聘任的负责公司日常管理工作的公司执行机构 经理的特征 经