3柜员管理基础知识..docVIP

第二章 柜员管理 一、岗位设置与人员配备 （一）按照“以责定岗，以岗定人，相互制衡，安全高效”的原则设置。 （二）对业务量较大的岗位，可一岗多人；对业务量较小的岗位，在不违反会计内控规定的前提下可一人多岗。 （三）对外营业机构原则上实行综合柜员制，统一设置综合化的对外业务岗位。 （四）对业务量大或专业性强的业务，可按业务品种或业务类别设置专业化的对外业务岗位。具体的岗位设置模式由商总行统一制定。 二、柜员级别 按会计处理的权限不同，会计人员分为业务经办、业务主办、业务主管3类4级。 第一类为业务经办，包括：1级柜员； 第二类为业务主办，包括：2级柜员（普通主办）、3 级柜员（特殊主办）； 第三类为业务主管，包括：4级柜员。 三、柜员号管理 （一）柜员号是柜员在业务系统的身份标识，统一管理，实行终身制。柜员在一个机构只能拥有一个柜员号，每一个柜员号必须固定由一个柜员使用。 （二）柜员号的增加、删除、迁入、迁出，由柜员所属机构提出申请，经分行人力资源管理部门同意，书面通知清算中心通过SGB平台办理；柜员离开，应在SGB平台将柜员号作“删除”处理；柜员休假，其柜员号应作休假处理。  （三）业务经办、业务主办柜员号的级别变动、尾箱修改、状态调整，由柜员所属机构通过业务系统进行处理；业务主管（除清算中心业务主管）柜员号的级别变更，由柜员所属机构提出申请，经管理部门同意后，书面通知清算中心办理。清算中心业务主管柜员号的级别变更，由会计管理部门提出书面申请，交由科技部门办理。 五、柜员管理 （一）柜员号增加和删除 1、柜员号增加 清算中心柜员使用（1301-增加柜员号）交易，按要求输入各要素，经清算中心业务主管授权后提交，系统产生新的柜员号。 下面是1301交易的画面： 部门组可以同时选取多个，由柜员具体情况而定， 这是渠道种类的选项，前台柜员就选101网点柜台， 这是核验方式的选项，如只用密码，选择1-密码就可以了，然后提交 可以看到柜员号是0143，机构是708机构，但没有分配尾箱号，尾箱号要用1303交易由本机构非本人业务柜员进行操作，且生成尾箱号的柜员须在日结状态。 注意事项： 柜员首次使用时，必须修改初始密码。 2、柜员号删除 （1）在ACE平台删除柜员。当柜员离开商行时，必须办理好柜员交接手续，并在业务系统中进入日结状态。清算中心柜员使用（1302-删除柜员号）交易，输入需删除的柜员代号，经清算中心业务主管授权后提交，系统将该柜员号删除。 若需删除的柜员拥有尾箱，应先上缴或调拨尾箱中所有现金及凭证，使用（1302-删除柜员号）交易，提交系统处理后连尾箱一起删除，尾箱删除后尾箱号不能使用。 若尾箱还需使用，先使用（9111－打印柜员尾箱交接单）交易打印出尾箱交接清单进行核对， 账实相符后再使用（1407-柜员尾数箱交接）交易，把尾箱交接给本网点内其他柜员（交接双方柜员应均在平账状态下，才能互换尾箱），然后日结签退，该柜员号才可删除。 注意事项： 1）柜员号“删除”，仅将该柜员号状态置为“删除”状态，该柜员的历史资料在系统内仍保留，可根据需要查询。 2）柜员号“删除”后，不得再分配使用。 3）使用（1302-删除柜员号）交易时，不需把柜员迁入清算中心，清算中心使用该交易后，自动从网点柜员表中将该柜员删除。 （二）柜员签到与签退 1、签到 （1）SGB平台签到 柜员开机，用鼠标双击SGB系统图标快捷方式，启动SGB系统，在LOGIN登录画面中输入5位机构号、4位柜员号、6位密码等要素，登录方式默认为0-密码，提交系统即可。 注意事项： 1）柜员也可采取刷柜员卡的方式签到。 2）机构已日结提交，不允许柜员再签到。 3）柜员未正式签退或密码不符，不允许签到。 2、签退 （1）SGB平台签退 柜员若需临时退出系统，使用（1314-柜员临时签退）交易，退出当前系统返回到签到画面。日结状态为“临时签退”。 普通主办、业务主管正式签退使用（1308-柜员签退）交易，提交系统处理即可（密码超过期限未修改的，不给予日结，修改后方能日结）。 业务经办柜员需正式签退，必须在柜员日结完成后，使用（9105-柜员日结签退）交易即可（密码超过一个星期未修改，不予日结，修改后方能日结；本机构尚有未处理完事项的，最后一名经办柜员不予日结签退）。 若柜员出现运行程序中死机或非正常签退情况，其他柜员使用（1318-柜员强制临时签退）交易，输入要素，经授权提交系统处理，可使柜员从交易画面退到LOGIN登录画面或改变工作状态，这样该柜员可再次签到（在原终端或其他终端签到均可）。该交易只能强制签退本网点柜员。若不能强制签退的，应请求技术人员处理。  （三）柜员休假、返岗 1、柜员休假 当柜员需要休