證交所為降低內部人股權轉讓違規情事.docVIP

104.07.07股務訊息 主 管 機 關 訊 息 證交所 ◎為降低內部人股權轉讓違規情事，請 貴公司配合將常見違規態樣轉知所屬內部人知悉並督促應確實依規辦理，請 查照。 新 聞 訊 息 財經要聞 ◎專用章代理外資客戶 開放 ◎證監會 10日將審核4家IPO申請 ◎中國新視野－多管齊下 培育穩定健康發展的股市 ◎希債風暴／外匯局：國際金融 短線震盪小 金融要聞 ◎外匯存底4214億美元 近7月最高 ◎企併法修正 安永揭示5大併購態樣 ◎檢討台股交易成本，金管會三管齊下 ◎ DBU發外幣NCD 下月底上路 ◎證券新戶 可通信申辦 證交所：為降低內部人股權轉讓違規情事，請 貴公司配合將常見違規態樣轉知所屬內部人知悉並督促應確實依規辦理，請 查照。 臺灣證券交易所股份有限公司 函 受文者：如行文單位 發文日期：中華民國104年7月6日 發文字號：臺證監字第1040402165號 速別：普通件 附件：無 主旨：為降低內部人股權轉讓違規情事，請 貴公司配合將常見違規態樣轉知所屬內部人知悉並督 促應確實依規辦理，請 查照。 說明： 一、為避免內部人違反證券交易法第22條之2、第25條規定而遭主管機關處以行政罰鍰，爰彙總 近來上市公司內部人股權申報違規態樣，請務必轉知所屬內部人知悉。 (一)持股轉讓事前申報常見缺失： １、取得內部人身分未屆滿6個月，即於集中交易市場轉讓股票。 ２、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，未於股票轉讓前辦理事前申報。 ３、內部人於集中交易市場轉讓股票，已辦理事前申報，惟每ㄧ日轉讓股數超過每ㄧ交易日得轉讓 之數量上限。 ４、內部人於集中交易市場轉讓股票，其申報轉讓之方式與實際交易方式不同（如申報以鉅額逐筆 交易方式轉讓，而實際以鉅額配對方式轉讓）。 ５、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，全體合計每日於集中交易市場轉讓股票 超過10,000股，未於轉讓前辦理事前申報。 ６、內部人轉讓持股前已辦理事前申報，惟未注意申報於集中交易市場轉讓者，應於申報之日起3 日後開始轉讓，申報轉讓給特定人者，應於申報之日起3日內轉讓完畢。 ７、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之股票遭金融機構斷頭或法院拍賣，惟未 辦理事前申報。 ８、內部人事前申報於集中市場轉讓者，若未於預計轉讓期間內完成轉讓，應於轉讓期間屆滿3 日內向主管機關申報「未轉讓完成理由」，惟未辦理持股未轉讓理由之事前申報。 (二)持股轉讓事後申報常見缺失： １、內部人未申報其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之持股變動情形。 ２、內部人因誤植或疏漏未確實依實際持股情形辦理事後申報。 ３、內部人已向公司正確申報其持股變動情形，惟公司股務（股務代理機構）因誤植或疏漏，致未 正確申報內部人持股變動情形。 ４、內部人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之股票遭金融機構斷頭或法院拍賣，惟未 辦理事後申報。 ５、內部人持股設定質權後，未即通知公司。 ６、內部人通知公司持股設質後，公司未依規定於質權設定後5日內申報並公告出質情形。 二、鑒於公司或內部人違反證券交易法第22條之2、第25條規定者，主管機關依同法第178條第 1項第1、2款處新台幣24萬元以上240萬元以下罰鍰，爰惠請轉知內部人及公司相關股務執行人員務必依規辦理。 Top 財經要聞：專用章代理外資客戶 開放 2015-07-07 01:34工商時報記者林燦澤／台北報導 證券交易所周一（6日）指出，為吸引國際資金投資我國證券市場，持續推動多項業務開放及簡化作業，開放保管機構以專用章代理外資客戶開戶，使外資投資台股更加順暢。 　證交所表示，依現行規定，保管機構代理外資機構投資人開戶時，須留存個別外資客戶印鑑，因此整體保管機構須花費大量的人力與物力去刻製、保存與使用各外資客戶印鑑。　基於證交所核發的外資登記證明，已充分載明外資之在臺代理人與保管機構，因此比照「公開發行股票公司股務處理準則」第19條規定，若外資機構投資人在臺代理人及保管機構為同一人者，開放保管機構得以其代理開戶暨交割專用章，做為外資開戶之留存印鑑，相關法規修正經證交所5月份董事會決議通過後，陳報主管機關。證交所券商輔導部表示，未來經公告實施後，保管機構即能統一以開戶暨交割專用章，取代其代理及保管之所有外資客戶印鑑，以簡化作業。 Top 財經要聞：證監會 10日將審核4家IPO申請 2015-07-07 01:34工商時報記者賴湘茹／綜合報導 陸股近期劇烈震盪，大陸國務院上周拍板暫停IPO（新股發行）未久；昨（6）日大陸證監會網站公佈，本月10日將審核4家公司IPO申請。 　根據昨證監會發佈的工作會議公告，本次將審核的4家公司，包括申請主板IPO的山東豐元化學