安全生产风险管理体系审核指南(办公室)2解析.docVIP

1.3安全生产法律法规与其它要求（170分） 目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。 审核要点 审核发现 批注 识别与获取 1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？ 2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？ 3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？ 4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？ 融入 1、 是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？ 2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？ 3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？ 执行与依从 1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？ 2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？ 3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？ 4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？ 回顾 1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序？ 2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？ 3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？ 1.4 安全生产目标与指标（270分） 目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。 审核要点 审核发现 批注 目标与指标的设立 1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？ 2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？ 3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？ 4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注： --持续改进的要求； --管理评审的结果； --绩效评估的结果； --风险评估的结果； --相关方的满意度； --同类企业平均水平或先进水平； 5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？ 6、安全生产目标是否体现了以下方面？ --改善安全生产管理的努力和行动； --对事故、事件控制的期望； --对生产运行指标控制的期望。 实施与监测 1、是否为实现安全生产目标与指标提供了足够的资源保障？ 2、企业各层次是否制定了保障目标与指标实现的工作计划？ 3、工作计划是否按期顺利开展？ 4、是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？ 5、是否对工作计划执行中发现的问题采取了补救措施？ 目标与指标回顾 1、是否每年对目标与指标完成情况进行回顾？包括经验、存在问题及建议措施。 2、是否完成了工作计划，实现了年度目标与指标？ 3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回顾？ --是否真实反映风险控制需要和绩效水平； --是否与企业实际状况相适应。 1.8 流程与变化管理（150分） 目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。 审核要点 审核发现 批注 流程管理 1、是否有标准对工作和管理流程进行管理？ 2、工作和管理是否流程化？ --流程是否在体系文件中体现； --复杂的工作项目是否有相应的流程图； --流程是否闭环，满足PDCA闭环。 3、流程与标准是否相匹配？是否与企业机构和资源配置相适应？ 4、流程是否体现管理目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈？ 5、工作是否按规定的流程执行？ 6、流程是否能满足工作需要且易于执行？ 变化管理 1、是否有标准对变化进行管理？ 2、在对工作现场开展变化管理前，是否进行了下列工作？ --适用现场的法律法规、标准识别； --对工作现场进行风险评估； --对工作现场风险进行控制或缓解。 3、企业是否识别并控制以下变化可能带来的风险？ --管理方面：法律法规、标准规程、组织机构的变化，流程变化； --生产条件：关键人员、环境、作业方式及应用新技术、新工艺的变化； --电网结构运行方式、设备及其参数发生的变化 --供应商、分包商的变化。 4、组织机构和资源配置变化时，流程和管理是否适应？ 5、由于变化而产生的要求是否得到响应？ --流程要求； --设备要求； --维护要求； --建筑区域和结构要求； --应急要求； --设施和设备的使用期限。 6、变化管理的结果是否在以下工作中反映？ --识别危害； --进行风险评估； --制定相应控制措施。 7、必要时，企业是否成立专家组或问题解决小组，针对变化完成安健