企业安全风险分级管控体系建设指南..docVIP

企业安全风险分级管控体系建设指南 目 录 1.适用范围 1 2.编制依据 1 3.总体要求、目标与原则 1 4.危害辨识、风险评价和风险控制管理 1 4.1危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求 1 4.2危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤; 2 4.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录 2 5.风险点识别方法 3 5.1风险点识别范围的划分要求 3 5.2风险点识别方法 3 6.风险评价方法 3 7.风险分级及管控原则 3 8.风险控制措施策划 5 9.风险分级管控考核方法 5 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 5 附件 5 附件A: 风险点分类标准 6 附件B：作业条件风险程度评价（LEC） 17 附件C：作业风险分析法（风险矩阵） 20 附件D：风险分级管控建设（示范）企业成果 24 附件E 风险分级管控程序框图 28 附件F：几种常用评价方法 29 F.1 定性评价方法 29 F.2 定量评价方法 29 F.3 常用评价方法适用范围 29 1 适用范围 本实施指南适用于秦皇岛市各行业企业的风险识别、评价、分级、管控。 2 编制依据 《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办[2016]3号）；《关于印发河北省安全生产攻坚行动方案的通知》（冀安委[2016]5号）及其他国家相关法规、标准、相关政策等要求。 3 总体要求、目标与原则 明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。 4 危害辨识、风险评价和风险控制管理 4.1危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求 为保证危害辨识、风险评价和风险控制满足实际需要，组织应： a）指定组织内的一名管理人员促进和管理评估活动； b）征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺； c）确定危害识别的方法； d）鼓励员工参与危害辨识； e）选择评价方法，确定风险可容许的标准； f）风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及安全技术措施g）评价人员应接受风险评价培训； h）制定控制措施将风险降到可容许程度； i）将风险管理活动的过程形成文件。 4.2危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤; 危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤如下： a）划分作业活动（或称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括厂址、工艺流程设备运行、人员作业环境和，并收集有关信息； b）辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害； c）评价风险：对与各项危害有关的做出评价； d）依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险； e）制定风险控制措施计划：针对不可容许的风险，制定控制措施计划； f）评审措施计划：评审措施计划的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把危害控制在可容许范围。注意：采取的控制措施是否产生新的危害。 4.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录 组织宜设计一种简单的、能记录评价发现的表格。记录内容应包括但不限于以下几方面： a）作业活动； b）危害因素； c）潜在的事故类别及后果； d）风险等级； e）现有控制措施； f）根据评价结果所采取的措施； g）评价人员、审核人员、日期等。 2016〕11号）构成重大危险源的场所和设施； （6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。 8 风险控制措施策划 对4个级别的风险实施多种措施控制：A\级红色风险，B\级橙色风险，C\级黄色风险，D\级蓝色风险。 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。 9 风险分级管控考核方法 为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。 10 风险点识别及分级管控记录使用要求 本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。 附件 附件A 风险点分类标准 附件B 作业条件风险程度评价方法 附件C 风险矩阵法 附件D 风险分级管控建设（示范）企业成果 附件E 风险分级管控程序框图 附件A 风险点分类标准 企业安全风险识别时不局限于下述分类，可结合企业自身情况充分识别。 A.1 物的不安全状态 A.1.1 装置、设备、工具、厂房等 a) 设计不良 ——强度不够； ——稳定性不好； ——密封不良； ——应力集中； ——外型缺陷、外露运动件； ——缺乏必要的连接装置； ——构成的材料不合适； ——其他。 b) 防护不良 ——没有安全防护装置或不完善； ——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； ——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； ——没有指定使用或禁止使用某用品、用具； ——其他。 c