00-02管理标准管理程序..doc

前 言 本标准代替了Q/SFG 02-01-2005《管理标准管理程序》。 本次修订删除了管理标准体系管理的有关具体内容，细化了管理标准立项、起草、初审、评审、修改、审核等的具体要求。 本标准由企划部提出。 本标准由企划部起草。 本标准由企划部归口并负责解释。 本标准主要起草人：刘 荠。 本标准审核人：管玉山。 本标准批准人：王 军。 本标准于2003年6月首次发布，2005年1月第一次修订，2006年10月第二次修订，2009年8月第三次修订。 管理标准管理程序 范围 本标准规定了公司管理标准管理工作的职能分工，管理标准的立项、起草、初审、评审、批准、贯彻实施、修订以及管理标准的检查与考核等的工作内容、要求和方法。 本标准适用于公司管理标准的管理。 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 20000.1 标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用词汇 Q/SF 00-024 管理标准编制指南 Q/SF 00-025 管理流程图编制指南 Q/SFG O0-04 日常管理考核实施办法 Q/SFG 11-03 员工奖惩管理规定 术语和定义 GB/T 20000.1 中确立的以及下列术语和定义适用于本标准。 管理标准 是对中需协调统一的管理事项 职责与权限 企划部 是公司管理标准体系管理的归口部门，职责如下： ——负责组织管理标准的编制、审查与评审，负责管理标准的报批与发布； ——负责管理标准执行情况的监督、检查与考核。 监察部 负责对管理标准执法效能的监察，负责组织对管理标准考核异议的仲裁调查。 审计与风险部 负责内控制度的审计。 人力资源部 负责兑现对公司内部单位违反管理标准情况的考核。 各职能部门 是职责范围内管理标准的归口管理部门，负责组织归口管理标准的立项提出、起草、修改、培训；负责归口管理标准执行情况的检查、考核。 各单位 执行公司下达的各项管理标准，反馈管理标准存在的问题，提出管理标准改进建议，对违反管理标准的情况提出考核建议。 管理标准制定的基本原则 政策性原则 必须符合国家与地方政府的方针政策、法律法规和中国南车股份有限公司的有关规定，不得与公司章程及其基本管理制度相抵触。 继承性和先进性原则 要充分考虑公司现有管理基础及发展要求，总结、提炼公司行之有效的规章制度和管理方法，充分吸收和运用国内外先进的管理经验、管理方法，不断提高管理标准的科学性和适用性。 协调性原则 标准之间要协调一致，标准与标准不得相互抵触。标准设立要避免重复、交叉，避免对同一管理事项制定两个及以上标准；避免同一标准由两个以上单位重复制订，为了体现协调配套，可引用“相关标准”。 以流程为基础原则 管理标准的制定要打破部门界限，以业务流程为主线，注重流程的完整性，对每一个系统原则上制订一个贯穿于主要业务流程的主程序，规定该流程主要环节的管理内容和管理要求，对于主程序无法完整描述的主要工作，制订支持性管理标准。 标准化原则 内容简化、语言准确、文字简练、逻辑严谨、概念清楚、通俗易懂，同一管理标准中的名词、术语、符号要统一，与其他有关标准用语要一致，同一名词、术语应表达同一概念，不得使用不易理解或能发生歧义的语句。流程图中应使用通用的标准符号。 可考评原则 标准既要便于执行，又便于检查考评，要明确质、量、期等要求和检查频率及方法。 管理内容与要求 管理标准的内容结构和编写规则 管理标准的内容结构和编写规则按公司Q/SF 00-024《管理标准编制指南》 、Q/SF 00-025《管理流程图编制指南》执行。 管理程序 管理标准的立项、起草、初审、评审、批准的管理程序执行附录A:管理标准管理流程。 立项 年度制（修）订计划 每年年初，企划部根据业务归口管理部门的建议和公司发展的需要，组织提出年度管理标准制（修）订计划，报公司总经理审批同意后下达执行。各有关部门按要求完成相关工作并根据年度标准制（修）订计划组织制（修）订管理标准。 日常立项 各部门根据管理工作需要提出管理标准新增或修改（不限于归口职能）的立项申请，填写《管理标准立项申请表》(附表1，以下简称《立项申请表》)报企划部审核签署意见，立项审批时间不超过五个工作日。具体规定如下： ——当发生机构、职能调整或执行中发现管理标准的不当之处时，归口职能部门应在一个月内提出修改标准的建议。 ——各部门、人员均可对管理标准不适宜之处提出修改建议（填写管理标准立项申请表）报企划部。 起草 各单位应在管理标准立项批准后，根据企划部的意见，按《立项申请表》及Q/SF00-024《管理标准编制指