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附件一 工程签证管理办法1 范围根据集团公司《建设项目管理规范》（2011版）和紫金建（2008）192号《关于加强工程管理和规范工程签证的通知》、《建设工程资料规范化管理专题会议纪要》【2013】3号制订本办法，适用于集团公司（含直属单位、全资子公司及控股子（孙）公司）新建、扩建、技改等基建项目。2 定义 工程签证是指在施工过程中所发生的，在施工图纸、设计变更所确定的工程内容之外，施工预算或预算定额、工程取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的经济文件。3 类型 工程签证分为工程技术签证、工程经济签证、工程工期签证和工程隐蔽签证，其中：3.1工程技术签证：主要是施工组织设计方案、技术措施的临时修改，涉及的价款数额较大。一般应组织论证，重大变化应征得设计人员同意，做到安全、经济、适用。3.2工程经济签证：在施工过程中由于场地、环境、业主要求、合同缺陷、违约、设计变更或施工图错误等因素，造成业主或承包商经济损失方面的签证。涉及面广，项目繁多，应把握好有关定额、文件规定。3.3工程工期签证：主要是在实施过程中主要材料、设备进退场时间及业主等原因造成的延期开工、暂停开工、工期延误的签证。3.4工程隐蔽签证：指施工过程中对以后工程结算影响较大，资料缺失将无法补救、难以结算的签证。主要有基坑验槽记录、软地基处理、钢筋隐蔽验收等。4 原则4.1准确无误原则：签证单中的资料记载详细、内容明确、表述无歧义。（如土方开挖，必须确定土方类别、开挖方式、开挖机械、土方外运运距、运输方式、运输机械等。）4.2一单一算原则：一个现场签证单应编制一份预算，且对应一个工程合同。如果签证内容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但是该预算书应根据不同签证单的内容分别列项。4.3量价分离原则：实际发生的工程量由工程管理部门确认，价格由工程预算部门或预算员根据合同及相应的计价办法审核。4.4完工确认原则：当现场签证完工后，施工单位、监理单位、业主单位等有关部门应在完工后3日内签字确认。如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。4.5一月一清原则：工程预算部门或预算员对施工单位上月的签证预算应于本月内审核完毕。4.6先估价后施工原则：施工前先估价，然后按第7条款职责及权限管理执行。4.7时间限制原则：对现场签证及补充预算的办理实行严格的时间限制，严禁过后补办的做法。4.8权力限制原则：对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签证一律无效。5 流程及时效性5.1工程签证的流程（1）由施工单位提出工程签证申请；（2）监理单位对工程签证项目的真实性进行确认，不同意，则说明理由，退还施工单位；同意，则送业主单位工程管理部门进行审核；无监理单位的，直接进入工程管理部门；（3）工程管理部门对工程签证的签证事项进行确认，不同意，则说明理由，退还施工单位；同意，则送预算部门或预算员进行预算签证金额；（4）签证金额小于10000元时，预算部门或预算员将签证申请送该工程现场负责人，由现场负责人组织三方（业主现场管理人员及监察人员或财务人员、现场监理、施工单位代表）进行现场签证确认；（5）签证金额大于10000元，小于50000元时，预算部门或预算员将签证申请送工程管理部门负责人，由工程管理部门负责人组织三方（业主现场管理人员及监察人员或财务人员、现场监理、施工单位代表）进行现场签证确认；（6）签证金额大于50000元时，预算部门或预算员将签证申请送工程管理部门的分管领导审批，不同意，则说明理由，退还施工单位；同意，则由分管领导组织三方（业主现场管理人员及监察人员或财务人员、现场监理、施工单位代表）进行现场签证确认，或根据工程实际情况及时签订补充协议。5.2工程签证的时效性应在合同中进行约定，按合同约定执行，工程签证应当场及时签证，隐蔽工程应在隐蔽以前签证，严禁工程隐蔽后进行签证。5.3工程签证流程及时效性，业主单位应在工程开工前，用书面形式告知施工单位。届时，如果涉及经济性的增量工程签证未按时签证的，监理与项目负责人应督促办理相关手续，经书面形式催促施工单位仍不办理的，逾期视为施工单位放弃。5.4调减工程量时，若施工单位不主动签证，监理与项目负责人应督促办理相关签证手续。6 内容及要求6.1工程签证内容主要包括（1）工程名称；（2）签证日期；（3）连续编号；（4）签证事由或计算公式；（5）签证涉及增加工程造价的计算（列表或列式明确表达式）；（6）备注；（7）签证的具体工程部位，具体尺寸，数量，材料、人工、机械台班等；（8）施工说明或施工简图；（9）施工单位经办人签字，加盖项目部公章；（10）监理单位签证意见，监理单位经办人、总监两人以上签字，加盖监理部公章；（11）甲方代表现场负责人、监察人员或财务人员签字；（12）按签证审核权限，业主单位各级领导对该