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3 證券商辦理有價證券借貸帳簿劃撥作業 集保結算所 中華民國九十六年 綱要 壹、作業內容(續) ? 借券作業示意圖 壹、作業內容(續) ? 擔保品收付作業示意圖 壹、作業內容(續) 壹、作業內容(續) 貳、證券控管 報告完畢 * * 壹、作業內容 貳、證券控管 參、證券所有人名冊編製 壹、作業內容 ? 帳戶架構 集保結算所 證券商z 證券商A 待 交 割 帳 設 質 帳 自 有 帳 客 戶 帳 客 戶 辛 客 戶 乙 客 戶 甲 借貸專戶 證券 擔保品專戶 證券借貸 擔保品專戶 借貸款項 融資融券專戶 …. …….... 證券借貸專戶 xxxx8800000 證券商 證券借貸擔保品專戶 xxxx9999922 ? 開戶作業 借券券源 借券券源 借券券源 1.履行市場交割義務 2.返還借券或證券權益 補償 1.委託賣出 2.返還借券或證券權益補 償 3.融券賣出之現券償還 4.認購(售)權證履約 5.股票選擇權履約 6.衍生性金融商品之履約 7.指數股票型證券之實物 申購或買回 1.融資融券業務之券源 2.融資融券業務返還客 戶擔保品之券源 3.彌補融券短差之有價 證券 證券商 自有帳 證券商 融資融券 專戶 證交所 借券系統 客戶集中 保管帳戶 證券商 證券借貸 專戶 壹、作業內容(續) 擔保品提交 擔保品歸還 擔保品處分 擔保品運用 擔保品運用 擔保品運用歸還 擔保品運用歸還 客戶 保管帳戶 證券商 違約處理 專戶 證交所 借券擔保品 專戶 證金公司 融資融券 專戶 證券商 證券借貸 擔保品專戶 壹、作業內容(續) 取得券源作業流程圖 證券商 證券交易所 或櫃買中心 1券源資料 集保結算所 證券商 3辦理撥券 2通知撥券 5回覆撥轉 情形 證券 借貸專戶 4 撥 券 壹、作業內容(續) 出借作業流程圖 證券商客戶 4辦理撥券 5撥券 3通知撥券 2出借資料 1借券申請 6回覆撥轉 情形 證券商 證券 借貸專戶 證券商 證券交易所 或櫃買中心 集保結算所 壹、作業內容(續) 還券及償還權益作業流程 證券商客戶 證券商 證券交易所 或櫃買中心 1還券或償 還權益申請 2還券或償 還權益資料 集保結算所 4辦理撥券 6回覆撥轉 情形 3通知撥券 證券商 證券 借貸專戶 5撥券 壹、作業內容(續) 證券擔保品提交作業流程圖 證券商客戶 證券商 證券交易所 或櫃買中心 集保結算所 1擔保品提交 2擔保品資料 3通知撥券 4辦理撥券 6回覆撥轉 情形 證券商 證券借貸 擔保品專戶 5撥券 壹、作業內容(續) 證券擔保品歸還作業流程圖 證券商 證券交易所 或櫃買中心 集保結算所 證券商客戶 1擔保品返回 2通知撥券 4撥券 3辦理撥券 5回覆撥轉情形 證券商 證券借貸 擔保品專戶 壹、作業內容(續) 證券擔保品運用作業流程圖 證券商 證券交易所 或櫃買中心 集保結算所 證交所 1擔保品運用 2通知撥券 4撥券 3辦理撥券 5回覆撥轉情形 證券商 證券借貸 擔保品專戶 證金公司 融資融券 專戶 4撥券 借券擔保 品專戶 壹、作業內容(續) 證券擔保品處分作業流程圖 證券商 證券交易所 或櫃買中心 集保結算所 1擔保品處分 2通知撥券 3辦理撥券 5回覆撥轉情形 證券商 證券借貸 擔保品專戶 4撥券 證券商 違約處分 專戶 ? 核帳作業 操作「匯撥轉帳交易明細資料查詢」交 易(代號167選項1)核對當日或前一營業 日證券借貸專戶及證券借貸擔保品專戶 之有價證券撥入明細資料。 「匯撥轉帳交易明細資料查詢」交(代 號167選項2)核對當日或前一營業日證 券借貸專戶及證券擔保品專戶之有價 證券轉出明細資料。 ? 核帳作業(續) 由證券借貸專戶借入之有價證券 經註記，除依借貸管理辦法用途 運用外，禁止轉讓與領回。 貳、證券控管(續) 認購(售)權證或股票選擇權履約 或現券償還時，優先扣抵借入證 券餘額，不足時再以庫存證券餘 額扣抵。 貳、證券控管(續) 借貸標的有價證券之券源、出借、還券 、權益償還及證券擔保品之提交、歸還 、運用、處分等撥券作業，本公司依證 交所或櫃檯買賣中心通知辦理，若部位 不足則不辦理撥轉，並回覆證交所或櫃 檯買賣中心。 貳、證券控管(續) 借券客戶辦理還券或償還權益，由證交 所或櫃檯買賣中心通知本公司以庫存部 位或借券部位辦理返還，若部位不足則 不辦理撥轉，並回覆證交所或櫃檯買賣 中心。 * * *