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证券学复习资料 一、辨析题（本大题共3小题，每小题10分，共30分） 1. 投资的目的就是为了赚钱，应该寻找短期内最有赚钱潜力的工具来投资。 2、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 3、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 4、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。 5、现代证券投资理论是为解决证券投资中收益-风险关系而诞生的。 6、以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。 7、证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。 8、证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。 9、证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。 10、收益率的标准差可以测定投资组合的风险。 11、有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。 12、投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。 13、投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。 14. 在K线理论中，不管实体是阳线还是阴线，一般来说，上影线越长，下影线越短，实体越短，越有利于空方占优，反之，上影线越短，下影线越长，实体越长，越有利于多方占优。 15．优先股具有优先于普通股分配股息和清偿资产的权利。 二、简答题（本大题共5小题，每小题10分，共50分。） 1. 简述家庭金融理财的意义。 2、简述有价证券的种类和特征。 3、股票有哪几种主要类型? 4、简述优先股股票的基本特征？ 5、证券投资基金主要有那几种类型 6、金融衍生工具可以分为哪些种类？ 7、金融衍生工具的主要功能有哪些？ 8、什么是资产多样化原则？在具体应用时应该采取怎样的策略？ 9、选择证券投资基金进行投资都有哪些好处，面临哪些风险？ 10.简述有价证券的种类和特征。 11.简述证券上市的条件。 12．简述投资基金的性质。 三、论述题（20分） 1.试述证券投资的目标和原则。 2．论述普通股票的基本特征和主要种类。 3．宏观经济分析是考察一些客观经济因素对证券投资的影响。 4．论述普通股票的基本特征和主要种类。 5.试述证券投资风险的控制。 6．财政政策的变动对证券市场价格有何影响？ 7．货币政策的变动对证券市场价格有何影响？ 8．简述证券的四种交易方式 9．简述债券的发行条件和发行目的。 10.试述证券投资风险的控制。 证券学答案 辨析题（本大题共3小题，每小题10分，共30分） 1.错。投资的目的为在期限内累积可达成理财目标财富，应依照个人状况配置工具。2.错 3.对 4.对5.对 6.错 7.错 8.对 9.错 10.对 11.对 12.对 13.错。14. 对。15、错 简答题（本大题共5小题，每小题10分，共50分。） １．简述家庭金融理财的意义。 规避通货膨胀；保值增值；个人和家庭价值的实现；意外之灾；养老之需。 2、简述有价证券的种类和特征。 债券：偿还性、流通性、安全性、收益性 股票：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格的波动性和风险性 证券投资基金：1集合理财、专业管理 2组合投资、分散风险 3利益共享、风险共担4严格监管、信息透明 5独立托管、保障安全 3、股票有哪几种主要类型? （1）按上市地区划分：A股、B股、H股、N股、S股 （2）按股票代表的股东权利划分：普通股和优先股 （3）其他分类:记名股票和无记名股票、有票面值股票和无票面值股票、单一股票和复数股票、表决权股票和无表决权股票。 4、简述优先股股票的基本特征？ 一是优先股通常预先定明股息收益率。由于优先股股息率事先固定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一般也不能参与公司的分红，但优先股可以先于普通股获得股息，对公司来说，由于股息固定，它不影响公司的利润分配。 二是优先股的权利范围小。优先股股东一般没有选举权和被选举权，对股份公司的重大经营无投票权，但在某些情况下可以享有投票权。 三是如果公司股东大会需要讨论与优先股有关的索偿权，即优先股的索偿权先于普通股，而次于债权人。 5、证券投资基金主要有那几种类型 证券投资基金的分类1、按组织形式不同。（契约型基金、公司型基金）2、按运作方式不同。（封闭式基金、开放式基金）3、按投资标的划分。（股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券投资基金）4、按投资目标划分。（成长型基金、收入型基金、平衡型基金）5、按投资理念不同。（主动型基金、被动型基金）6、特殊类型基金。（ETF、LOF、保本基金、QDII、分