私募基金管理人登记(初始登记或首次提交法律意见)法律尽职调查清单(样本)案例.docxVIP

私募基金管理人登记（初始登记或首次提交法律意见）法律尽职调查清单（样本）我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。为完成委托事项：就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。为方便阅读，以下清单与《私募基金管理人登记法律意见书指引》相应条目对照列出。《私募基金管理人登记法律意见书指引》管理人需说明的事项或提交的材料管理人反馈申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。请提供管理人自设立以来的全部工商登记档案请提供管理人自设立以来内部决策机构的全部决议请说明管理人是否已进入解散、清算或破产程序，是否存在其他可能导致申请人终止的情形请提供管理人取得的最新营业执照及全部政府批文（如为外商投资企业，包括但不限于外商投资企业批准证书等）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。请说明：管理人实际从事的主营业务情况（包括但不限于业务领域、业务类型和业务模式），主营业务是否为私募基金管理业务管理人实际经营的业务中，是否在从事私募投资基金业务同时兼营其他与之存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务？特别是，是否从事P2P、民间借贷、担保等业务。如有，请说明兼营的业务领域、业务类型及业务模式请提供管理人近12个月重大经营合同，特别是从事私募基金管理业务以及上述兼营业务相关的合同请提供管理人最近一年经审计的财务报告（含财务报表及附注）及最近一期的财务报表申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。请提供管理人目前的权益结构图，结构图应披露至各个股东或投资人的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构请提供与管理人设立或存续有关的合同或协议，例如，股东协议/合伙协议请说明管理人是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排？如有，请提供相关协议、资料管理人的股东或投资人如为自然人，请提供其姓名、身份证件名称及编号；如为非自然人，请提供其名称、地址、法定代表人（或负责人）及其营业执照；如存在代持安排，并请提供实际股东或投资人的上述资料直接或间接持有管理人权益的主体中若含有境外主体的，请提供相关主体的外商投资企业批准证书，经公证认证的境外主体的全套注册资料、中国证监会的批准文件等管理人的实际控制人未直接或间接持有管理人权益、而是通过其他方式实际控制管理人的，并请提供实际控制人的身份证复印件或工商注册信息，以及与该等控制权有关的协议或其他文件申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。请提供管理人的子企业（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）（如有）目前有效的营业执照、全部工商登记档案请说明上述管理人的子企业、分支机构和其他关联方（如有）是否已登记为私募基金管理人申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。请提供管理人的员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、文化程度、专业、专业资质、证件类型及号码、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止