广州产权交易市场成员所第一届理事会会议资料八.docVIP

广州产权交易所 股权质押融资服务操作规则 总 则 第一条 为了规范股权质押融资服务，维护质权人、出质人和相关权益人的合法权益，根据中华人民共和国《物权法》、《公司法》、《证券法》、《担保法》等有关法律法规，结合广州产权交易所（以下简称“广交所”）及其相关机构业务实践，制定本规则。 第二条 本规则所称“股权质押融资”，是指借款人以其自身或他人合法持有的股权出质给金融机构等贷款人作为履行还款义务的担保，而向贷款人申请贷款（或借款）的融资活动。 第三条 本规则所称“出质人”，是指将股权出质给贷款人而为借款人提供融资担保的自然人、法人或其他组织；所称“质权人”，是指接受出质人以股权进行质押并享有相应担保物权的金融机构等贷款人；所称“股权（企业）托管”专指出质人、质权人及其他利益相关人通过协议委托广交所代行出资人全部或部分职责的行为。 第四条 广交所在股权质押融资活动中依法为有关参与方提供融资信息、股权质押登记、股权托管、企业托管、企业财务清算、股权和企业法人财产变现等各项服务。广交所专设股权质押融资服务平台，组织、推介股权质押融资项目，为借贷双方签订融资协议提供各种服务及便利。 第五条 出质人、质权人及其他利益相关人委托广交所提供本操作规则所列各项服务的，应与广交所签订相应的《业务委托协议》（格式见附件）；委托人必须遵守双方协议的约定及本操作规则对有关事项的规定。 融资信息服务 第六条 广交所依法为股权质押融资的各参与方提供专门的信息服务平台，按照委托协议的要求定期在广交所网站、公告栏以及《广州日报》等省级以上经济或金融类报刊上发布融资等信息。 第七条 有意通过广交所股权质押融资服务平台进行融资的借款人，应在广交所网站下载专门表格并如实填写后提交至广交所，广交所将免费为其发布融资需求信息。为保护意向借款人的利益，广交所将采取匿名方式发布相关信息。 第八条 有意通过广交所股权质押融资服务平台发放贷款的贷款人，广交所为其提供股权质押融资信息平台专门服务，具体包括定期在广交所网站、公告栏以及《广州日报》等省级以上经济或金融类报刊上发布放贷信息、收集并提供符合贷款人要求的借款人信息以及推荐优质借款人等贷款人所需的各种服务。 第九条 广交所根据借款人、贷款人的供需信息按月或按季度进行分类、整理并通过股权质押融资服务平台发布有关情况。 股权质押登记 第十条 出质人、质权人订立书面质押合同后，可以委托广交所为其办理股权质押的设立、变更、注销和撤销登记等手续。 第十一条 出质人、质权人委托广交所代办股权质押的各项工商登记手续应与广交所签订委托代理协议，并提交工商行政管理机关要求的资料。 第十二条 申请股权质押的设立登记应当提交下列材料： （一）申请人签字或者盖章的《股权质押设立登记申请书》； （二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）； （三）质押合同； （四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于单位的加盖单位印章，下同）； （五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 第十三条 申请股权质押变更登记，应当提交下列材料： （一） 申请人签字或者盖章的《股权质押变更登记申请书》； （二） 有关登记事项变更的证明文件：属于出质股权数额变更的，提交质押合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质人持股的公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件； （三） 国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。 第十四条 申请股权质押注销登记的，应当提交申请人签字或者盖章的《股权质押注销登记申请书》。 第十五条 申请股权质押撤销登记，应当提交下列材料： （一） 申请人签字或者盖章的《股权质押撤销登记申请书》； （二） 质押合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件。 第十六条 出质人、质权人委托广交所办理质押股权工商登记手续，广交所应对下列事项进行重点审核，必要时可要求相关当事人提供所需资料： （一） 出质人、质权人提供的资料是否完整、齐全； （二） 是否属于法律法规规定不得转让或者不得出质的股权； （三） 是否属于企业章程规定不得转让或者不得出质的股权； （四） 是否属于未实际缴付出资的股权； （五） 是否属于被司法、行政机关依法查封、冻结的股权； （六） 是否存在将股权出质给本公司的情形； （七） 是否存在股权重复出质的情形； （八） 质押合同约定的质押期限是否超出公司章程规定的经营期限； （九） 质权实现的条件、方式； （十） 其他需审核情况。 第十七条 出质人、质权人委托广交所办理工商登记手续而提交的资