API认证审员培训讲义.doc

API认证内审员培训讲义 隐藏 窗体底端 API认证内审员培训资料之五 API认证内审员培训资料之五 内审培训讲义 石油工业井控装置质量监督检验中心 中 国 石 油 技 术 开 发公司 目 录第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 审核概论 审核方案 审核启动和审核准备 审核实施 审核后续活动审核后续活动-跟踪验证 对内审员的要求 第一章 审核概论 第一章 审核概论术语和定义变化： 变化： 增加两条术语“审核计划”和“审核范围” 增加两个注释“审核准则”“审核委托方” 四个术语发生变化：审核准则，审核组，技术专家 ，能力 三个注释发生变化审核:审核发现，审核组 第一章 审核概论审 核 为获得审核证据( 3 . 3 ) 并对其进行客 为获得审核证据 ( 观的评价，以确定满足审核准则 ( 3 . 2 ) 的 观的评价 ， 以确定满足审核准则( 程度所进行的系统的、 程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。 的过程。 第一章 审核概论审 核 （续1) 注1：组织的名义进行，用于管理评审和其他内部 ：组织的名义进行， 目的，可作为组织自我合格声明的基础。 目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多 情况下，尤其在小型组织内， 情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活 动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和 ：外部审核包括通常所说的“第二方审核” 第三方审核” 第二方审核由组织的相关方（ “第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（ 如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第 三方审核由外部独立的审核机构进行。 三方审核由外部独立的审核机构进行。 第一章 审核概论审 核 （续2) 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核 ： 称为“结合审核”。（一体化审核 一体化审核） 时，称为“结合审核”。（一体化审核） 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核 ：当两个或两个以上审核机构合作， 同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 。 第一章 审核概论审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较 的依据。 的依据。 第一章 审核概论审核证据 audit evidence 能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 第一章 审核概论审核发现 audit findings 将收集到的审核证据(3.3)对照审核准 则(3.2)进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合 审核准则，或指出改进的机会。 第一章 审核概论审核结论 audit conclusion 审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核 审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核 (3.9) 发现(3.4)后得出的审核(3.1)结果。 发现(3.4)后得出的审核(3.1)结果。 (3.4)后得出的审核(3.1)结果 第一章 审核概论审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是 依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 第一章 审核概论受审核方 auditee 被审核的组织。 第一章 审核概论审核员 auditor 有能力(3.14) 实施审核(3.1)的人员。 第一章 审核概论审核组 audit team 实施审核( 的一名或多名审核员( 实施审核 ( 3 .1) 的一名或多名审核员 ( 3 .8) ， 需要时，由技术专家( 10)提供支持。 需要时，由技术专家(3.10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核 组长。 组长。 审核组可包括实习审核员。 注2：审核组可包括实习审核员。 第一章 审核概论技术专家 technical expert 向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过 程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 第一章 审核概论审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一 组（一次或多次）审核(3.1)。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核 的所有必要的活动。 第一章 审核概论审核方案—理解要点（ 审核方案 理解要点（1） 理解要点 理解要点：一组审核及相关活动的集合 特点：特定时间段，特定审核目的 是策划的结果：一组审核（包括类型和数目），与 一组审核相关的活动 审核方案有的内容需要文件化，有的不需要文件化 第一章 审核概论审核方案—理解要点（2） 审核方案