投资项目流程介绍分解.pptVIP

（一）项目信息收集、资料整理 业务信息来源主要有以下几个渠道： 1、国家各级政府重点扶持的各类工业企业； 2、东北地区拟在境内外资本市场上市的企业； 3、与其他创投公司的合作项目； 4、充分利用投资公司的股东背景，保持与政府相关部门、中介机构、金融部门的沟通与合作。 （一）项目信息收集、资料整理 初步会谈 项目经理在与企业初步会谈时，要了解并记录企业的基本情况，项目基本情况，公司的发展方向等。 项目经理与企业初步会谈之后，可按照投资公司的《企业基本资料清单》，向企业索取资料。 （一）项目信息收集、资料整理 收集资料应注意事项： 1、项目经理负责资料真实性的核查工作，须查看企业所提供的资料原件，并要求所有复印件及其他资料上加盖企业公章； 2、通过与政府相关部门、银行、上下游客户及实地考察等手段了解企业贷款、购销合同等资料的真实性； 3、核查企业信用历史情况，如有必要，也可对公司总经理、财务总监等高管的个人征信报告进行核查。 （一）项目信息收集、资料整理 在企业基本资料他手机完整后，我公司材料摆放顺序对资料进行汇总并编制目录，项目经理根据企业提供的资料，制作项目报告，并召开项目分析会，分析项目情况。 （二）项目立项、尽职调查 立项基本条件 根据收集的基本资料、项目分析会情况，判断企业是否具有投资价值，是否立项。如正式立项，应符合以下条件： （二）项目立项、尽职调查 1、具备法人资格并通过工商年检，连续经营1个会计年度以上； 2、经营者依法经营，对企业有长远的发展规划，管理团队有强烈的责任感和事业心； 3、企业经营管理科学规范，有健全的现代化企业制度，完善的组织机构和自主创新能力； 4、有固定的生产经营场所； （二）项目立项、尽职调查 5、近两年公司实际控制人，公司高管无重大变化； 6、无不良信用记录及重大民事、经济纠纷； 7、企业项目规划符合国家产业规划政策，优先考虑“两高六新”类的高新技术企业； 8、具有健全的财务制度，原则上资产负债率不高于70%，最近一个会计年度盈利。 （二）项目立项、尽职调查 正式立项 对具有投资价值、符合条件的项目予以正式立项，项目经理通知企业接受项目调查组的尽职调查。 （二）项目立项、尽职调查 尽职调查 对企业的调查应根据投资公司的调查提纲来完成尽职调查，根据企业提供的资料，初步确认项目的重点考察领域，在企业实地考察时需要注意以下几方面 （二）项目立项、尽职调查 1、与企业法定代表人及其他高管人员面谈，特别关注企业实际控制人的管理理念以及对企业未来的发展战略，并查询关联企业的情况； 2、对一些关键性问题要向企业不同部门人员进行访谈，比如生产管理人员、技术人员、销售人员、财务人员，并将核实的资料与企业提供资料进行比较，进一步防范风险； （二）项目立项、尽职调查 3、实地调查时，重点关注生产工序情况、设备先进性、设备的完好性、工艺的先进性等情况（需对生产车间、主要设备、各个部门进行拍照）； 4、核查库存情况时，重点关注存货的价值和数量，看存货有无毁损、变质、积压的情况（需对库房及库存产品拍照）。 （二）项目立项、尽职调查 尽职调查报告 完成尽职调查后，项目经理按调查结果填写调查报告，项目经理认为可进行投资的并制定完善的投资方案。调查报告至少应包括以下几方面内容： （二）项目立项、尽职调查 一、企业基本情况 1、企业成立时间、企业性质、历史沿革、股权结构等； 2、关联企业情况； （二）项目立项、尽职调查 3、法定代表人、企业高管简历、信用记录等情况，对管理层经营管理情况形成结论性意见。 4、主要经营范围及生产经营规模，主要产品介绍 （二）项目立项、尽职调查 二、行业及市场情况 1、企业所属行业，对产品的市场供求情况进行分析，得出企业在行业中的地位以及竞争优势； 2、分析企业同行业公司情况，对企业近3年的经营情况进行分析； 3、对企业近3年的主营收入进行趋势分析，对企业占市场份额给出明确结论； （二）项目立项、尽职调查 4、主要销售方式，说明主要销售区域与销售商； 5、主要采购商，说明企业原材料供应情况； 6、主要产品市场预测，近3年的销售计划。 （二）项目立项、尽职调查 三、财务情况 1、对企业的财务制度要了解，包括会计核算、资金管理、采购、销售等重要环节的内控流程。 2、经核实的过去3年1期的资产负债表、利润表、现金流量表主要数据以及关键账项的明细表格； （二）项目立项、尽职调查 3、主要财务比率分析：对企业资产结构（资产负债率）、偿债能力（流动比率/速动比率）、盈利能力（净