2011年度内审不符合项分类统计.doc

2011年度内审不符合项分类统计 序号 章节 内容 备注 1 4.2.14.2.3 文件控制 工作规程等体系文件没有根据实际岗位、实际操作、法律法规或合同的变化而及时进行调整。 2 工作规程中出现非本地区所属单位的电话号码。 3 文件未经批准就开始使用。 4 未盖分发号进行文件发放 5 现场文件不全，部分文件缺失 6 现场文件夹放顺序混乱，查阅查找不便 7 文件（规程、物业管理方案、记录表格的编号内容）中出现未受控的划改 8 工作规程目录与实际规程有不相符 9 文件修改次数超过WI/ZB-20《文件和资料控制规范文件和资料控制规范WI/ZB-19《文件标识规范 记录控制 表格的制定不符合文件的要求和内容。 24 使用规程文件中已取消或作废（旧版）的记录表格， 25 要求填写的记录表格未填写 26 《运行记录表格清单》生效日期与文件生效日期不一致 序号 章节 内容 备注 27 4.2.4 记录控制 规程中部分表格未在《记录表格清单》中登记，有重复的表格编码 28 《受控文件清单》未及时进行更新 29 2种不同编码的相同内容的表格同时使用。 30 运行记录表格的保存期限不符合要求，比如装修档案材料存档应为永久，有部分服务中心按二年期限实施保存。 31 《顾客信息记录》记录不完整：未记录已实施的处理结果 32 在职员工及离职员工的员工档案、培训档案未分开保存。 33 员工培训未登记到个人的《员工培训登记表》中，《员工培训记录表》填写不规范。 34 未对新入职员工建立员工培训登记 35 每月有召开安全工作会议，但无相关会议记录 36 组织了社区文化活动，但未填写《社区文化活动记录表》 37 部分维修单中顾客未进行签名，维修记录时间，完工时间未进行填写 38 检查的记录表格中未检查完但复核人已在复核栏中签字确认；还未进行检查但已有检查人的签名 39 记录的填写过于形式化，内容千篇一律，未能反映实际情况 40 记录表格的填写不及时，或填写信息不完整。 41 《内部协调工作单》相关部门接收处理后未进行记录 42 对物管中心或公司检查、内审中出现的不合格项的整改情况未予以记录 43 员工培训未进行记录 44 《员工培训档案》个人往年培训记录未按要求进行存档，均按作废文件处理， 45 维修单中机电主管未签字确认 46 《外单位来文》未建立档案目录 47 5.3 管理方针 部分员工对公司管理方针不熟悉 48 质量方针未按公司要求上墙 49 5.4.1 管理目标 员工对公司、管理处目标不熟悉 50 管理处的公共水电分析没有和上年度同期执进行比较 51 公共水电的管理目标已完成，但未能提供相关数据支持 52 5.5 职责和权限 组织架构中的岗位实际已取消 53 对本职位岗位职责不熟悉，或对其在应急分队中的职责不熟悉 54 应急预案中的岗位职责设置不合理 55 应急分队组织架构中服务中心主任的岗位是设备组组长 序号 章节 内容 备注 56 5.5 职责和权限 服务中心主任对应急分队职责不熟 57 岗位职责描述过于繁复 58 取消巡逻岗后未在组织架构中删除相关岗位职责 59 《应急分队工作规程》中未对服务中心主任制订相应的职责 60 6.2 人力资源管理 未对公司《重大危险源清单》《重大危险源控制措施》《重大环境因素清单》《重大环境因素控制措施》进行相关培训，或培训效果不理想 61 未对管理处的《危险源清单》《危险源控制措施》进行培训，或培训效果不理想 62 事务助理无物业管理员上岗证 63 机电人员操作证未进行年审，或过期未参加培训取得新证 64 中控岗无培训证明或操作证等 65 机电人员对主要设备参数不了解 66 员工转岗之后，未能及时进行相应的转岗培训，或培训时间过短 67 未对公司2011年度管理目标实施培训 68 未对厨师、厨师配手进行岗位培训及安全培训 69 7.1 服务实现的策划 未能及时组织相关人员编制新接管项目的管理方案 70 对环境因素、危险源的识别和评价存在重视程度不高或专业化程度不够 71 7.3 沟通与协商 服务中心未按要求针对雷雨天气向业主/住户发出此类安全提示。 72 服务中心组织的社区文化活动策划、组织过程未按文件要求进行方案报批、危险源识别及控制、活动过程监控 73 与甲方或业主委员会的沟通方式或沟通次数未按规程文件执行 74 没有每月召开安全工作 75