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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷三发表于2013/11/10一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)1、期货公司变更注册资本，应当经（　　）审核。A．中国证监会B．期货交易所C．中国期货业协会D．国家工商总局2、（　　）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。?A．期货公司?B．中国证监会C．期货公司章程?D．期货交易所?3、当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。?A．异常?B．快速下跌C．交易清淡?D．快速上涨?4、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。?A．合同法?B．民事诉讼法C．经济法D．当事人在合同中的约定?5、期货公司会员不得为综合评估得分在（　　）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A．50分B．60分C．70分D．80分6、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(　)工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。?A．3个B．5个C．10个D．15个?7、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（　　）。?A．免于处罚?B．从重处罚C．直接开除?D．从轻处罚?8、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起(　)工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。?A．3个B．5个C．7个D．10个?9、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。A．3日B．5日C．10日D．15日10、设立期货交易所，由（　　）审批。?A．中国银监会B．国务院国有资产监督管理机构C．国务院期货监督管理机构D．中国期货业协会?11、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属()所有。?A．期货交易所B．期货公司C．结算会员D．中国证监会?12、期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（　　）。A．60%B．80%C．100%D．150%13、审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。A．期货公司规定的保证金比例B．期货交易所规定的保证金比例C．客户实际交纳的保证金D．中国证监会规定的保证金比例14、期货投资者保障基金的补偿实行（　　）。A．定额补偿B．比例补偿C．超额累进补偿D．限额补偿15、交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（　　）。A．持仓证明B．仓单C．提单D．信用证16、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。A．3日B．5日C．7日D．10日17、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（　　）。A．发生不可抗力D．期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急C．期货交易所提出要求或者情况危急B．期货投资者提出要求或者情况危急18、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。?A．协助办理开户手续B．代理客户进行期货交易C．为客户存取、划转期货保证金D．代期货公司、客户收付期货保证金?19、在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（　　）。A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国证监会及其派出机构D．商务部20、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。A．3B．5 C．7D．221、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．2个B．5个C．10个D．15个22、（　　）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。?A．中国期货业协会?B．中国证监会C．期货公司?D．中国证监会及其派出机构?23、根据规定，期货交易所解散的情形不包括（　　）。?A．章程规定的营业期限届满B．会员大会或者股东大会决定解散C．中国证监会决定关闭D．营业场所变更24、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（　　）的罚款。A．5万元以上20万元以下B．1万元以上5万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下25、证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（　　）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A．2个B．3个C．5个D．7个26、申请