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全球化背景下国际投资立法自由化趋势及发展中国家对策作者：anter 论文属性：职称论文 论文编号：lw201012011007227811论文字数：9874 无忧论文网论文下载中心 法律论文 国际商法论文 2010-12-1摘要：自二战结束以来，南北双方在联合国内外对经济主权内涵与具体制度的设计曾展开针锋相对的斗争。尤其是在国际投资法方面，无论是理论上，还是实践中，发展中国家都表现出寸土不让的强硬立场。但是，20世纪80年代中期后，尤其是冷战结束以来，形势发生了变化，即国际投资立法实现从“管制”向“自由化”方向过渡。在这种自由化立法趋势下，发展中国家及中国的角色定位以及战略选择尤为重要。关键词：全球化；国际投资立法；自由化；战略选择引言事实上，自二战结束以来，南北双方在联合国内外对经济主权内涵与具体制度的设计曾展开针锋相对的斗争。尤其是在国际投资法方面，无论是理论上，还是实践中，发展中国家都表现出寸土不让的强硬立场。当时，西方发达国家坚持维护投资领域的传统国际法和双边投资条约对外资提供的保护标准，但发展中国家国内立法中的严格限制性措施及在联大开展的国际经济新秩序的斗争，与发达国家的立场形成鲜明的对比，并构成南北争论的焦点。但是，20世纪80年代中期后，尤其是冷战结束以来，形势似乎有所变化。自由化、私有化、解除管制和国家间竞争已成为发展中国家经济政策和立法方面的主流观念二、全球化背景下国际投资立法自由化趋势在20世纪80年代中期，尤其冷战结束以来，发展中国家、发达国家以及转型国家之间在投资领域展开了一场以自由化为中心的大规模造法运动。无论是在各国涉外层次，还是双边、区域、多边层次，都取得重大的立法成就。从内容上看，晚近国际投资领域的这场造法运动，似乎的确是发达国家要求投资自由化意图的胜利。无论是在自然资源永久主权、外资准入，还是国有化问题、投资者与东道国的争端解决等方面，发展中国家以及一些转型国家对发达国家确实做出了相当大程度的妥协或让步。《关于自然资源永久主权宣言》，序言。参见陈安，刘智中.国际经济法资料选编[M].北京:法律出版社，1991:1-2.《建立新的国际经济秩序宣言》，第4部分，第5点。参见陈安，刘智中.国际经济法资料选编[M].北京:法律出版社，1991:7.无疑，国际投资立法上的这种自由化趋势，既是全球化背景下国际经济立法自由化趋势的一个缩影，也是经济主权传统制度变迁的一个侧面；而整个国际经济立法自由化趋势本身，实际上反映的是经济主权传统制度变迁的一个完整过程。在这种趋势下，发展中国家怎样才能更好地维护自身经济主权，促进本国经济发展，顺应全球化发展的大潮显然是值得探讨的命题。（一）对自然资源永久主权的限制各国境内的自然资源是该国人民生存和发展的物质基础，而对境内一切自然资源享有永久主权是各国经济主权的重要内容[2]。在联合国大会1962年通过的《关于自然资源永久主权宣言》中明确规定，“承认各国享有根据本国国家利益自由处置本国自然财富和自然资源的不可剥夺的权利”；“建立和加强各国对本国自然财富和自然资源的不可剥夺的主权，能够增进各国的经济独立。”同样，联合国大会1974年通过的《建立新的国际经济秩序宣言》也规定，“每一个国家都对本国的自然资源以及一切经济活动拥有完整的、永久的主权。为了保护这些资源，各国都有权采取适合本国情况的各种措施，对本国的资源及其开发事宜加以有效控制管理，包括有权实行国有化或把所有权转移给本国国民。任何国家都不应遭受经济、政治或任何其他形式的胁迫，阻挠它自由地、充分地行使这一不容剥夺的权利。”无疑，在20世纪80年代以前，这一权利的确定对于发展中国家来说是经济主权斗争上的一个重大胜利，也得到实践上的呼应。事实上，这段时期，在发展中国家发生的征收或国有化案例，多数集中在自然资源领域。不过，在晚近国际投资的条约立法中，发展中国家在自然资源永久主权方面显然开始采取了一些妥协性措施。例如，特许权协议在殖民主义时期曾是西方国家侵蚀落后国家自然资源的重要工具，其不公平与不合理性一直遭受到发展中国家的强烈质疑。所以，废除作为不平等象征的特许权协议，曾是20世纪80年代以前发展中国家贯彻联合国大会的决议中有关自然资源永久主权之内容的重要方面。为此，南北双方曾展开过针锋相对的持久论战。发达国家学者以约定必须信守、尊重既得权、不当得利、禁止反言、权利滥用为由，论证单方面废除特许权协议的国际违法性；而发展中国家学者则从公共利益、情事变更等理论中，寻求单方面废除特许权协议在国际法的法理上的支持[3]33。至20世纪80年代中期后，发展中国家的强硬立场有所转变，不仅开始重新考虑特许权协议的合法性，而且采取了一种更加灵活务实的态度。这主要体现在与德国、英国、美国等签订的双边投资协议之中，加上对投资者特定承诺的“保护