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政策转移研究的相关学术视域 2013年05月28日 11:33 来源：《北京行政学院学报》2012年6期 作者：魏淑艳 张琦 字号 打印 纠错 分享 推荐 浏览量 108 内容摘要： 关键词： 作者简介： 　　【内容提要】 政策转移研究是20世纪90年代西方政治学界和比较公共政策研究领域的新视点。随着全球化时代政策转移现象的勃兴，政策转移研究受到西方国家政府和学术界越来越多的关注。政策转移的研究与政策扩散、经验吸取、政策趋同、政策学习、法律移植的概念视域有着密切而复杂的关系。研究发现，政策转移与这些概念视域之间存在交叉关系、因果关系，研究视域的关注重点不同。厘清这些概念视域的关系对于政策转移的研究具有基础性意义。 　　【关 键 词】政策转移 政策扩散 经验吸取 政策趋同 政策学习 法律移植 　　【作者简介】魏淑艳(1965- )，女，东北大学文法学院公共管理系教授，博士生导师，辽宁　沈阳　110819；张琦(1981- )，女，东北大学文法学院公共管理系博士研究生，辽宁　沈阳　110819 　　政策转移是各国公共政策实践中一个久已存在的现象，它是世界各国由封闭走向开放的产物。尽管政策转移的发生历史悠久，但其大规模发展主要集中在资本主义国家向世界扩张的几百年和20世纪80年代以来的全球化时期。政策转移的迅速增长引起了西方政治学界的浓厚兴趣，英国学者道洛维茨和马什是这一领域的重要开拓者。由于学者不同的学术研究关注点，政策转移也存在若干相关概念，厘清政策转移与其相关概念的关系对于促进政策转移的研究颇为重要。 　　一、政策转移研究的缘起与主要学术关注点 　　政策转移研究与政策扩散研究有一定渊源。20世纪90年代，政策扩散领域研究的复苏带来了概念标签的繁荣。1993年罗斯(Richard Rose)提出了“经验吸取”(Lesson Drawing)的概念，伊肯伯里(Ikenberry)在1990年提出了政策乐队车(Policy Band-Wagoning)的概念；科克斯(Cox)在1999年提出了政策借用(Policy Borrowing)的概念；弗里曼(Freeman)在1999年提出了政策采购(Policy Shopping)的概念；施奈德和英产姆(Schneider Ingram)在1988年提出了“系统的捏合思想”(Systematically Pinching Ideas)的概念。这些术语表达了转移作为一种自愿活动的意义。而渗透，或“外部诱因”和“直接强迫的转移”表达了转移作为强迫活动的意义[1]。在这些概念标签中，英国利物浦大学的教授戴维·P. 道洛维茨和英国伯明翰大学的教授戴维·马什用政策转移这个术语作为一般框架来涵盖一系列有关的概念，开辟了一个新的研究领域。道洛维茨和马什界定的政策转移“指的是一个过程，在这个过程中，在一个时间或地点存在的政策、行政管理安排或机构被用来在另一个时间或地点来发展有关政策的知识、行政管理安排和机构”[2]。换言之，政策转移(Policy Transfer)是一个政治系统采纳其他政治系统的公共政策、行政体制、机构及思想等来解决本系统所面临的政策问题的一种现象。由于全球化的影响，民族国家间在公共政策上的相互学习借鉴现象不断增多，这引发了政治学界对政策转移的研究和关注。 　　目前政策转移研究主要集中在欧美发达国家，并已经取得了令人瞩目的进展，其中英国学者最具代表性。戴维·道洛维茨和戴维·马什提出了政策转移的描述性理论，如政策转移的概念、政策转移的分析框架、政策转移的连续统、政策转移的结构等理论，受到学术界的关注。此外，埃文斯和戴维斯提出了政策转移的过程模型、科林·班尼特提出了政策转移的衡量标准等基本理论。但总体来看，国外政策转移的研究对象主要是意识形态相同条件下和国家处于正常发展时期的政策转移现象，对意识形态不同条件下和国家处于变革时期的政策转移现象缺乏研究。而且现存的政策转移文献中多数讨论的政策转移是英语国家间的政策转移，比较有影响力的是关于英国和美国之间的转移。英国政策转移的关键参与者，更倾向于关注北美、欧盟和一些联邦国家的教训。迄今为止，西方学者关注经济合作与发展组织间的政策转移比关注拉美国家间的政策转移更多。而对阿拉伯世界或者前社会主义国家的政策转移，尽管有很多有研究价值的东西，但都没有进行深入的研究。显然，政策转移研究目前主要集中在发达国家之间。 　　二、政策转移研究的关联概念及其学术关注 　　1.政策扩散 　　政策扩散(Policy Diffusion)研究最初起源于20世纪60年代末的美国，当时人们开始关注革新政策从一个州传播到另一个州的现象，这被称为政策扩散，它被作为一种对遍及整个联邦系统的政策采纳和扩散传播现象的解释手段。美国学者沃克是最早的研究者，此后，格雷、萨维奇、贝里夫妇