0505内核及管理评审控制程序(ok).doc

1 主题内容和适用范围 本程序规定了环境体系内部审核、管理评审的内容与要求。 本程序适用于环境体系内部审核、管理评审的管理。 2 术语 审核—为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3 主管部门和分工 3.1总经理负责主持管理评审，并对体系现状做出正式评价。 3.2 管理者代表负责向总经理报告环境管理体系的运行情况，提出改进的建议。 3.3质量管理中心 3.3.1负责环境管理体系内部审核的组织、实施以及改进对策的跟踪确认； 3.3.2负责管理评审的具体组织和实施，输入材料的搜集，以及改进措施的监督确认； 3.3.3负责内审及管理评审记录的整理与保管； 3.3.4负责对公司各部门内审员的管理与培训。 3.4其它各部门 3.4.1 负责配合应对环境管理体系内部审核，针对审核发现的问题，提出相应的改进对策并实施； 3.4.2负责提供本部门管理评审的输入材料，针对管理评审所发现的问题，提出相应的改进对策并实施； 3.4.3负责对部门环境管理体系运行情况进行日常监督测量。 4 管理内容和要求 4.1体系内部审核 4.1.1制订审核计划 a）编制年度审核方案。质量管理中心每年12月制订出《 年度内部审核方案》，审核方法为集中审核和日常审核，保证每半年所有要素覆盖一次。 b）编制审核计划。在每次实施审核前，由审核组长根据《 年度内部审核方案》制订本次《内部审核计划》，明确审核的目的、依据、范围、日程等，报管理者代表批准下发各部门执行。审核计划的制订应考虑审核区域的状况和重要性以及过去审核的结果，当运行状况问题多、重要程度高时，应加大对这些区域和活动的审核力度。 c）质量管理中心可以根据生产安排和工作计划对各部门环境管理体系的实施情况进行抽查，审核计划应至少提前3天通知被审核部门。 4.1.2 审核准备 a）审核组长负责该次审核的具体组织工作。 b）由审核组长选派具有内审员资格的，且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当地分工。 c）审核员根据审核计划中所列的要素及体系文件要求，编写被审核部门《内部审核检查表》。 d）受审核部门收到《内部审核计划》以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议可在三天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。 e）受审核部门要确定陪同人员做好必要的准备工作。 4.1.3审核实施 a）审核开始由审核组长主持召开首次会议，审核组成员，体系相关部门的负责人及内审员参加，由审核组长明确审核的目的、范围、审核依据及审核日程安排。 b）审核的具体内容按照《内部审核检查表》进行。 c）审核员经过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集客观证据，检查环境管理体系的运行情况。审核过程应遵循公正性和客观性的原则，审核过程中，受审核部门应按照审核员的要求，提供帮助、回答、解释并提供相应的文件和资料。 d）审核员根据审核发现的问题填写《不合格报告》并让该项工作负责人（或操作者）确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于采取纠正措施。 e）现场审核结束由审核组长召开末次会议，参加人员同首次会议，报告审核结果。 4.1.4编制审核报告 由审核组长或其授权的审核员编写《环境体系审核报告》，审核组长确认后签字，并报送管理者代表经其批准后下发到相关部门及责任人。 审核报告包括目的、范围、依据、人员、过程、结果等。 4.1.5复审验收 被审核部门在一周内对不合格项进行及时整改，审核员在规定时间内（不超过一个月）对整改效果进行复审验收。复审不合格，继续发放《不合格报告》进行纠偏，直至合格，确保环境管理体系持续有效地运行。 4.1.6在体系内部审核过程中发现不符合项，对未在规定时间做出改进对策或者对策无效的部门和个人，按照公司相关规定进行评价。 4.2管理评审 4.2.1制订管理评审计划 4.2.1.1每年至少进行一次管理评审，可结合内审的结果进行，也可根据需要安排。 4.2.1.2质量管理中心于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，经管理者代表审核后，提交总经理批准。计划的主要内容应包括：目的、依据、范围、时间、地点、参加评审部门（人员）、议程等。 4.2.1.3出现以下情况时，可适当增加管理评审： a）环境管理体系发生重大变化（如重大职能变动、环境方针、目标较大范围的修订）； b）发生重大环境或相关方严重投诉或连续投诉时； c）当法律、法规、标准及其他要求有变化； d）环境审核中发现严重不合格时； e）总经理认为有必要时。 4.2.2管理评审准备 质量管理中心在评审会前两周,将相关事项包括需准备的评审资料、会议时间和地点通知各部门。各部门按通知要求和文件要求充分准备会议资料,于会议前一周提交质量管理中心审核并整理。 管理评审的输入： a）内部审核