xx分公司作责任追究处理办法.doc

xx分公司工作责任追究处理办法 第一章 总则 为促进公司各单位、各部门更好地履行职责，高标准、高质量、高效率完成好各项工作任务，树立责任意识，避免工作差错和失误，特制定本办法 第一条 本办法所指的工作责任事项，是指在日常工作中，因未按照规定流程、权限、措施和时限履行职责或未有效履行职责，以致影响工作质量和工作效率，给公司带来不良影响或潜在风险的责任事项。 第二条 本办法所指的工作责任追究处理，是指工作责任事项认定后，对责任主体给予一次性扣罚奖金、扣减绩效分值、降低绩效排名或等级的处理。对工作责任事项处理时所涉及到的其它经济处理、通报批评和行政处分等其他处理，依据公司相关规章制度进行。 第三条 本办法适用于除公司领导以外的全体员工。 第二章 责任事项范围 第四条 责任事项的范围 根据责任事项影响的范围，将责任事项分为公司层面责任事项和部门层面责任事项两类。 第五条 因自身工作不当，有下列情况之一的，为公司层面责任事项： 1、引发公司突发事件的； 2、出现重大失误，造成公司经营业绩扣分或产生不良后果的； 3、为追求阶段性工作（包括绩效考核指标）完成，采取瞒报、谎报、虚报指标等不当措施或为应付上级公司检查提供虚假资料，产生不良后果的； 4、被市级政府行政机关处罚、通报批评的； 5、被两家以上市级主流媒体（如：xx日报、皖江晚报、xx电视台、xx广播电台等）以及省级媒体恶性负面报道的； 6、给公司形象、声誉造成较大负面影响的，包括严重违反公司规章制度、严重损害公司利益或情节恶劣等情形的； 7、公司认为事件重大的其它责任事项。 第六条 部门层面责任事项的范围 上述责任事项之外，均称为部门层面责任事项，具体如下： 1、对公司总经理办公会、生产经营分析会会议交办、督办的事项或公司重点强调、布置的阶段性工作，未按时或按要求推进办理的； 2、对生产单位、部门专业指导、监管或支撑不力，致使发生责任事件或事故，造成不良影响的； 3、在部门职责范围内或当年检查、审计范围内应发现而未发现的问题或漏洞，被外部或上级监管、审计指出，给公司带来不良后果的； 4、公司认为事件重大的其它责任事项； 5、以上事项特别严重的，可上升至公司层面责任事项。 第三章 责任追究流程 第七条 责任事项的信息来源 （一）内外部不良投诉或反映 （二）内外部审计或检查发现的问题 （三）内外部不良纠纷 （四）政府（上级）监管部门处罚或通报批评 （五）媒体负面报道 （六）公司管理层建议进行责任追究的责任事项 （七）督办通报 （八）其他 第八条 责任事项的提出与追究事项的确定 公司设立责任事项管理委员会，负责责任事项的提出、追究和处理，由公司领导、综合部、人力资源部、财务部、纪检监察室组成。纪检监察室为牵头部门，负责责任事项的收集及协调处理，人力资源部根据认定结果，负责责任事项的追究处理。 纪检监察室每年向公司各部门收集责任事项和拟追究的责任事项（见附件1）。根据责任事项的信息来源，向公司各部门收集责任事项。同时，收集公司各部门管理职责范围内拟追究的责任事项。纪检监察室将相关部门提出的责任事项及拟追究的责任事项提交责任事项管理委员会，经研究确定需追究的责任事项和受理部门。 追究事项的分派和受理 根据责任事项管理委员会确定的追究事项和受理部门，纪检监察室将责任事项分派给相关部门受理，由受理部门组织开展责任调查工作，根据调查结果明确责任、责任单位、责任人，草拟处理意见，提交责任事项管理委员会进行责任认定和追究处理。 第四章 责任追究处理规定 第十条 追究处理规定 根据界定的结果，对责任部门、责任人给予扣减绩效分值、降低绩效排名或等级和一次性奖金处罚的处理。 1、属于公司层面责任事项的，直接责任人一次性扣罚一个月奖金，直接领导责任人扣罚半个月奖金。直接责任人年度绩效等级不高于欠佳，直接领导责任人年度绩效等级不高于称职。 2、属于部门层面责任事项的，直接责任人一次性扣罚半个月奖金。对于督办工作未按时完成被通报的，一次性扣罚部门负责人（或直接负责督办事项的部门副职）2000元；发生两次及以上的，部门负责人（或直接负责督办事项的部门副职）当年绩效等级不高于称职。 附件1 责任事项上报表 责任事项名称 责任事项来源 □内外部不良投诉或反映 □内外部审计或检查发现的问题 □内外部不良纠纷 □上级监管部门（政府或省公司）处罚或通报批评 □媒体负面报道 □公司领导层建议进行责任追究的责任事项 □督办通报 □部门职责范围内 □其他 责任事项简介 经责任事项管理委员会研究，是否需要进行追究及由何部门受理 责任事项追究调查情况及处理结果