企业理论与务提纲(1-3章).doc

企业理论与实务 参考书目： 《企业的性质》（文章） 〔英〕 科斯 《经济行为与制度》 〔冰〕埃格特森 商务印书馆 《现代公司与私有财产》 〔美〕伯利 米恩斯 商务印书馆 《资本主义经济制度》 〔美〕威廉姆森 商务印书馆 《新制度经济学》 〔德〕菲吕博腾和理查特 上海三联书店 《德鲁克管理思想解读》 赵曙明 杜鹏程机械工业出版社 《企业的企业家——契约理论》张维迎 上海人民出版社 《管理学》 谭力文 刘林青 科学出版社 《现代企业管理》 胡建宏 清华大学出版社 《中国国企产权制度研究》 马立行 上海社科院出版社 第一部分 企 业 理 论 第一章 企业理论演变 第一节：新古典经济学企业理论（厂商理论） 一.内容： 1、认为企业是客观存在的，企业作为生产者其行为是追求利润最大化，个人作为消费者，其行为是追求效用最大化。 2、在新古典经济学的“生产函数理论”企业是被视为将生产要素投入转化为产出，追求利润最大化的生产组织，企业的唯一功能是根据边际替代原则对其生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量和最低的生产成本。 二.贡献 用边际分析和均衡分析方法，建立了“生产函数理论”和“消费函数理论”，并建立“生产函数模型” 即：q=f（L, C, t···） q为产量,L为劳动，C为资本，t为土地 这就是新古典经济学的“厂商理论” 三.缺陷 1、是认为企业只是在市场约束下通过资源分配确定生产什么？生产多少？至于企业内的组织结构、决策流程、信息系统、交易方式、对代理人的激励约束等等并不重要。在这种假设下企业的内部运行就为视为一个“黑箱”。 2、但是没有回答： “企业为何出现？” “企业内又如何运行？” “是选择生产还是从外部市场购买？” 3、为新制度学派留下了研究的空间。 第二节 现代企业理论 一、科斯的企业理论： 1.内容: 科斯引入交易费用的分析方法解释了在市场条件下企业存在的原因，在一定程度上打开了“黑箱”。 科斯认为企业和市场是可以相互替代的资源配置和交易机制。 同时企业内部的协调费用与市场交易费用的均衡确定了企业与市场的边界。 2.贡献：运用“交易费用理论”揭示了企业的本质和边界。 3.缺陷：把交易成本看作企业存在的根本原因，实际上企业产生的原因还很多，不仅是为降低交易成本，该研究还没有真正进入“黑箱”内部。 二、企业边界： 1、概念: 企业边界即Enterprise boundary。企业边界是指企业以其核心能力为基础，在与市场的相互作用过程中形成的经营范围和经营规模，其决定因素是经营效率。 企业的经营范围： 企业的经营规模： 2、概念的把握: 1）企业的非同质是考察企业本质和竞争行为的基本前提。 2）企业边界是由企业的外部因素与企业目标函数共同决定的。 3）理解企业的边界前提是要正确认识企业与市场的关系。 4）企业边界概念是多重标准和相对模糊性。 5）企业边界理论研究方法的变化。 三、企业边界管理： 1、企业边界的影响因素：生产性要素、组织性要素。并且分别决定了生产可能性边界和组织可能性边界。 第三节 钱德勒的现代大型企业特征 一、内容： 大型企业引起了企业制度和组织结构的重大变化，一是专业管理导致“两权分离”，管理者在很大程度上控制了企业，形成了一只“看得见的手”，二是企业因横向扩展和纵向的一体化形成了多元结构，并首次定义了现代企业与传统企业的异同点。 二、纵向一体化 沿产业链占据若干环节的业务布局叫做纵向一体化。 纵向一体化是企业在两个可能的方向上扩展现有经营业务的一种发展战略，它包括前向一体化和后向一体化。 第四节 威廉姆森：交易特征决定交易结构 一. “有限理性”的假说： 他修正了传统“经济人”的假设，引入了“有限理性”的假说，假定人具有机会定义行为。在有限理性及机会主义行为存在的条件下，交易的主要特征（频繁性、不确定性和资产专用性）决定交易结构。 二.资产专用性 1、 是指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和不同使用者利用的程度。将它改做别的用途是不可能的，或者会产生很高的成本。 2、 资产专用性有五个类型;