〈新〉第四节 对企业合并的法律控制.docVIP

第四节 对企业合并的法律控制 企业合并的定义和类型 （一）企业合并的定义 是指包括一个企业能够对另一个企业发生支配性影响的所有法律方式在内的这种广义上的经营控制合并 经营者合并 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响 （二）企业合并的类型 1、资产转移型合并 横向合并：是指生产相同产品的生产者之间的合并或经营相同产品的销售者之间的合并。 总想合并：是指处于不同生产或销售环节的企业之间的合并。 混合合并：是指分属不同产业领域的企业的合并。 2、经营控制型合并 股份控制：是指一个企业通过购买竞争者企业的股票或资产、受让或承租资产而导致限制竞争或垄断控制的行为 经营控制：是指通过委托经营、共同经营或联营等形式实现共同控制市场的目的。 人事控制：是指公司的人事财务或业务经营受其他公司的控制，从而纳入其他企业运行轨道的企业结合方式。 二、对企业合并的法律规制 （一）关于企业合并控制的标准 1、实质减少竞争标准 2、市场支配力标准 3、综合标准 （1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力 （2）相关市场的市场集中度 （3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响 （4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响 （5）经营者集中对国民经济发展的影响 （6）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素 4、合并控制标准的效率化趋势 （二）关于企业合并的控制程序 1、事先申报制度 是指对市场竞争具有重大影响的合并事项，必须事先向主管机关进行申报的制度。 2、行政审查制度 （1）行政审查的形式 形式审查：是指行政机关只对申请人所提交材料是否符合法定形式、法定要求进行审查，而由申请人本人对材料实质内容的真实性负责 实质审查：是指行政机关对申请人所提交的材料，不仅要审查其是否符合法定形式、法定要求，还要对材料实质内容的真实性进行审查。 （2）行政审查的方法 （3）行政审查的决定 3、司法审查制度 是对行政主管机关控制企业合并所作决定的司法救济制度 4、国家安全审查制度 （三）企业合并的法律责任 1、禁止合并 2、资产剥离 3、解散已合并企业 5、赔偿损失 6、其他方式 第五节 行政性垄断的法律规制 一、行政性垄断的定义和危害 （一）行政性垄断的定义 是指行政机关和公共组织滥用行政权力，排除或者限制竞争而形成的垄断。 实施行政性垄断的主体是政府及其所授权的公共组织 行政性垄断是行政权力的滥用 行政性垄断的本质是滥用行政权力排除、限制竞争 （二）行政性垄断行为的危害 1、行政性垄断扭曲市场机制 2、违背公平竞争原则 3、削弱企业的竞争能力 4、背离WTO规则 二、行政性垄断的表现形式 （一）行政地区垄断 是指地方政府或政府授权机构通过行政权力设置市场壁垒，达到人为地削弱地区外经营者竞争能力的目的的行为。 （二）行政部门垄断 是指政府行政部门，特别是行业主管部门利用其合法拥有的权力资源，如行政许可、生产要素的分配、投资审批等限制企业竞争的行为 （三）行政性强制交易 是指行政垄断的主体通过滥用行政权力而进行的强制经营行为 （四）行政性限制竞争协议 是指政府及其所属部门或者授权的公共组织与其他的行政机关或者经营实体签订的控制价格、划分市场范围、限制其他经济实体进入市场或将其排除在市场之外的任何形式的协议，或者政府行政部门通过行政手段强制经济实体签订限制竞争的协议 三、行政性垄断的法律规制 （一）确定行政权的非经济化性质 （二）确立行政权的统一性原则 （三）明确行政性垄断的法律责任 １、具体行政行为的法律责任 ２、抽象行政行为的法律责任 第六节　反垄断法的实施及相关制度 一、反垄断执法机构 （一）反垄断执法机构的类型 １、法院与行政主管机关并存的法院主导型 ２、两个行政主管机关并存的行政主导型 ３、国会制约下的专门化单一机关型 ４、转轨经济的行政主导型 （二）反垄断执法机构的职权 １、调查权 ２、裁决权 ３、处罚权 ４、起诉权 ５、规则制定权 （三）反垄断执法程序 １、受理 ２、调查 ３、裁决 ４、执行 二、承诺制度与宽恕制度 （一）承诺制度 是指反垄断执法机构在对涉嫌垄断行为的经营者进行调查时，被调查的经营者承诺在特定期间内将采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构暂时中止对其调查，并在特定期间经过后终止对其调查或基于特定事由恢复对其调查的制度 承诺制度的实体内容 承诺的适用范围 承诺的主要内容 承诺制度的承诺安排 （１）、承诺的提出 （２）、承诺的公示 （３）、恢复调查或则终止调查 （二）宽恕制度 是指反垄断执法机构对涉案卡特尔展开调查之前或之后，违法当事人主动向主管机构报告，提供相应信息或证据，持续、全面地配合调查以及符合其他法