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论大战略的目的及其基本原则 来源：中国人民大学学报 责编：ldzldz 作者：时殷弘/于海峰 时间：2009-04-25 【大 中 小】 【原文出处】中国人民大学学报 【原刊地名】京 【原刊期号】20085 【原刊页号】110～116 【分 类 号】D7 【分 类 名】国际政治 【复印期号】200811 【英文标题】The Ends and Fundamental Principles of Grand Strategy 【作 者】时殷弘/于海峰 【作者简介】时殷弘，历史学博士，中国人民大学国际关系学院教授。（北京 100872）；于海峰，浙江大学台湾研究所博士后研究人员。（杭州 310027） 【内容提要】基于战略理论、历史经验和政治思考，总结、提炼大战略的目的及其基本原则。它们分布于四大领域：(1)大战略的目的；(2)目的与手段的关系，连同手段及其资源基础问题；(3)大战略的思维方式和艺术本性；(4)大战略的决策机制和领导素质。从根本上说，大战略的形成、优化和贯彻依靠大战略实践者的智力和情感力的创造性运用。 【正 文】 大战略是最高层次的战略，亦即政治实体的一种操作方式或操作规划：自觉地本着全局观念，开发、动员、协调、使用和指导自身的所有政治、军事、经济、技术、外交、思想、文化和精神等资源，争取实现自身的根本目标。 伟大的战略思想先驱孙子说：“兵者，国之大事，死生之地，存亡之道，不可不察也。”[1](P1)他在此讲的是关于战争的大战略。 无论在战时还是平时，大战略都至关紧要。就一个国家而言，最具恶果的错误往往是大战略错误，犹如海权理论家和战略思想家马汉所说：“如果战略错误，那么无论将领的战术如何精妙，士兵的作战如何英勇，战斗胜利如何辉煌，都毫无用处”。[2] 本文基于战略理论、历史经验和政治思考，总结、提炼大战略的目的及其基本原则。① 一、大战略的首要问题：大战略的目的 大战略的首要问题在于大战略的目的。大战略目的问题的主要内涵包括：大战略的根本目标的确定方式、它们的应有特性、对它们的经久不懈的坚持以及各种基本的战略目标之间的轻重缓急次序安排。 要合理地确定根本战略目标，就必须合理地界定五项相互影响的要素，即基本的国际和国内形势，基本的国家利益，这些利益面对的威胁的性质和大小，可供使用的实在和潜在的国家能力及其资源基础，还有追求拟定的根本目标的可能的综合后果和成本效益对比。[3](P38)人类事务固有其能动性、偶然性和不确定性，因而要界定错综复杂的国际国内形势，要从这类形势下的众多利害关系中辨识出基本的国家利益，往往要在很大程度上依赖由原则化信念和因果信念编织起来的网络。[4](P10-11)所谓原则化信念，包括详细说明区分对与错、正义与非正义标准的规范性观念；因果信念则是关于因果关系的信念，提供了实现目标的一个指南。原则化信念一般能使人果断行事，行事果断本身又依赖因果信念，后者通过在认识上减小不确定性促使人直接对事态做出反应。[5](P14,17)然而，应当警戒往往出于其中的重大危险，即漠视或轻视客观现实的能动复杂而执迷于与之相左的既定信念，规避艰辛细致的观察、调查和反思。同样重要的是，还需认知具体的国内外状况中国家基本利益所受的威胁的性质和大小。对威胁界定过高或过低，会导致反应过当或不足，从而加剧威胁，或者生成别种威胁。至于界定可供使用的实在和潜在的国家能力及其资源基础，由于在根本上涉及大战略目的与手段的关系，因而留待后述；而它的下一项认知任务，即估量拟定的根本目标的可能的综合后果和成本效益对比，殊为紧要。国家的政治行为是否合宜，首先或主要应看它对本国的综合效应或后果，也就是看使用和消耗战略手段与其资源基础所能得到的相对收益，或反过来说获得收益所需付出的相对代价。 国家根本目标应当具备如下战略性要素：合理、明确、平衡、有限、集中和充分。其中，平衡、有限和集中尤为关键。一般而言，国家的多种利益互相间常有或大或小的紧张、竞争甚或冲突，要确定合理的国家根本目标，就需要尽可能合适地平衡这些利益，即对它们各自打上合适的“折扣”，使之构成一套内在动态平衡的战略目标体系，并且使根本战略目标既拥有明确的优先地位，又不过度损伤其他重要目的。这就要求恰当地限制根本目标，使之明智合理，避免极端。为此，道德上的适度或分寸意识非常重要，否则根本目标很可能缺乏节制。从意图与能力的根本关系出发，要反对战略目标问题上的两种不当倾向，即目标的“过度伸展”和“不足”。前者会导致由于力所不及而遭到失败，后者则会由于不充分动员和利用所有可得的资源而丧失可得的重大利益机会。[6](P27) 在互相间往往难免紧张、抵牾和竞争的众多国家利益和目标中间，必