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论技术资本：社会经济的第四种资本 罗福凯 摘要：技术如何转化为现实生产力，其实质是技术如何转变为资本。因为，在商品市场经济里，只有资本才创造价值。从资本基础理论出发，探索技术资本生成机制，可以发现，技术资本的产生，需要经过生产活动、登记所有权凭证确定技术产权、完成买卖交易进入经济领域等三个关键环节，资本生成机制是技术资本存在的理论基石。技术资本是一种可测度的要素资本，并作为企业价值函数的一个变量，其数额主要由技术提供者的数量、技术转化为资本的转化率和技术资产存量等因素共同决定。只有自主技术研发能力与货币资本筹集能力、机器配置能力和人力配置能力相当时，才可实现企业技术资本与要素资本配置的最优化。企业要素资本虽然属于异质性资本，但要素资本之间具有替代性。并且，技术替代人力的程度远大于机器设备替代人力的程度，企业技术水平的高低与员工数量之间具有负向关系。 关键词：技术资本；资本生成机制；登记产权凭证；要素资本函数；要素配置系数。 一、引言 新经济增长理论认为，企业成长最持久的源泉在于科学技术的进步和人力资本的积累。技术是一个国家或地区经济发展的重要生产要素之一。我国“改革开放三十年”取得的巨大成就，其经济奇迹的根源，就在于制度变革、人民的劳动热情和引进国外先进科学技术的策略。现在，我国与经济发达国家在人均产值、人均收入和劳动生产率等方面，仍有较大差距，其主要原因是我们缺少自主核心技术。人们日常工作或生活中的工具和用品，如电子打印机、传真机、计算机、播种机、汽车和电冰柜等，基本上我国都不拥有自主核心技术。至于生产中的工程挖掘机、煤矿综合采掘机、电厂发电机组，以及工厂里的高档机床等，我们更缺少自主技术。以工业母机机床为例，高档数控机床的国产率不足10%，机床数控系统国产化率20%。总体上，我国工业的目前科技水平与西方发达国家相比，估计至少落后30年。我国不仅在家用电器、食品加工、纺织服装、电子信息、机械设备、生物和医疗等民用工业制造缺乏自主技术，而且在国防工业领域也非常缺少自主技术。据美国《航空周刊》2011年11月18日载文称和西方国家的军事实力还有着25-30年的差距，我们甚至还没有彻底完成部队机械化的进程；而我们现在却不得不进入数字时代，军事装备数字化是我们现在需要面对的最大技术挑战。”。相应地，我们的技术研发和人才培养也远远落后于西方国家，我们刚进入数字化的初级阶段。由于缺乏核心自主技术，国产手机、电视机、计算机、发动机的售价，约有20%至40%支付给国外专利持有者。所以，在国际贸易的政府间谈判中，我国政府总是呼吁欧美国家取消高新技术和高端装备的对华出口禁令。 有数据显示，我国专利技术的90%处在闲置不用状态，闲置未用专利技术的失效比重也很高。而日本和美国专利技术闲置率约30%和50%；我国因技术产权纠纷引发的经济赔偿在短短几年内累计超过数十亿美元。沉重的代价敲醒不少企业家的头脑，但真正把技术研发纳入企业发展规划，开展技术研究的企业屈指可数。我国拥有自主核心技术的企业仅为万分之三，90%多的企业未申请专利，约60%的企业没有自己的商标；很多企业处在有“制造”无“创造”、有“技术”无“产权”的状态。这就昭示着我国专利的“硬伤”：数量多，质量差，竞争力堪忧。一位科学院院士曾经痛心疾首地表示：“每年国家给我们研究所的经费有好几亿元，10年之内，能真正实行转化的也就5%，95%还锁在保险柜里呢！”同时，我国每年被提出无效请求的专利也很多，无效专利可能符合专利“三性”原则，但它们是无用途无技术含量的垃圾性专利。我国企业购买国外无效专利的事例和法律诉讼案件时有发生，这给国家造成极大损害。 事实上，技术究竟如何转化为现实生产力，一直是我国经济发展中尚未解决的一道难题。市场经济里，只有资本才创造价值。现行企业的资本主要是人力资本、货币资本和物质资本，简称人力、财力和物力。技术资本的存在性急需在理论上和操作上给出解释。信息技术的快速发展，企业性质逐渐变化并呈无边界化趋势，这就使企业合约理论受到挑战和考验。企业无边界化的根源在于技术资本开始替代货币资本在企业资本总额中的核心地位。因此，本文的任务就是在人力资本、货币资本和物质资本之外，探索第四种资本——技术资本的生成机制，并论证技术资本的基本定理及其理论架构，从而使企业技术尽快变为技术资本，使技术进入创造价值阶段。 二、文献评论 （一）技术转化为生产力的文献评论 市场经济中的人力、金钱、劳动对象和工具等各种生产要素，只有进入市场交易过程，通过购买，将货币、人力和机器再投入生产而变为资本，才能创造价值。所以，技术转变为现实生产力的过程，实际是技术生成资本的过程。学界关于科技转化为生产力的主流研究主要集中在TFP增长率、RD与技术进步研究等领域。其中，全要素生产率