證券基础总结.docVIP

1.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的“必要收益率”计算出来的未来收入的现值。 2.根据我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票以”询价方式”确定股票发行价格. 3.证券公司应当按上一年营业费用总额的”10%”计算营运风险的风险准备. 4.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于”2亿元” 5.证券市场监管的手段”法律手段,经济手段,行政手段”不包括”市场手段”P347 6.操纵证券市场的,责令依法处理非法特有的证券,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(30万元以上100万元以下)的罚款.P354 7.编造并且传播影响证券,期货交易的虚假信息,扰乱证券,期货交易市场,造成严重后果,并处(5)年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金.P329 8.证券市场最基本和最主要的品种包括(股票和金融期货)P3 9.股票具有的特征包括(收益性,流动性,参与性,永入性,风险性)p44 10.股票收益主要来自(股票流通和股份公司)P44 11.我国发行的普通国债的总体情况大致是(1.规模越来越大,2.市场创新日新月异,3.发行方式趋于市场化)P92 12.债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分(1.凭证式债券,2,实物债券,3.记账式债券)P83 13目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括(交易佣金,银行间账户服务费)P136 14.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括(期货基金,期权基金,认股权基金)P125 15’金融远期合约主要包换(远期利率协议,远期外汇合约,远期股票合约)P149 就三样 16.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格.P1 17.非上市证券就是未申请上市或不符合交易所挂牌交易条件的证券. 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。P2 18.有价证券都是价格的直接代表，它们本质上是价格的一种直接表现形式。P4 19.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金，二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。P12 20.中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等同，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。P8 21.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，证券市场也是风险直接交换的场所。P4 22.地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。P2 23.截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。P38 24.1998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。931 25.我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。P11 26.随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步开成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。P27 并不是机构 27.根据所服务和覆盖的上市场公司类型，可以为全球性市场，全国性市场、区域性市场等类型，根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场（创业版或高新企业版）；根据交易方式，可分为集中交易市场，柜台市场（或代办转让）等。 28.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。1790年成立的。P19 29.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入了期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。P29 并不是期权交易机制。 30.中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私幕债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 31.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场 。 32.1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步，从1984年以为，财政部、国家开发银行，进出口银行，中信公司、中国银行、建行银行等国内机构陆续在境外发行外币债券，发行覆盖了欧洲、美国、日本、中国香港、新加坡等市场。P37 33.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。P20 33.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额5%. P12 34.《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行，中外合资银行可买卖政府债券，