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证券市场基础模拟考试（一） 单位 姓名： 得分： 一、单选题 ( 共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分 ) 以下备选答案中只有一 项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为 10%A 以上。 A 15% B 25% C 30% D 20% 2. 世界上第一个股票交易所是（）。 A 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 B 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所 C 16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 D 美国的费城交易所 3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。 A《证券法》 B《财政法》 C《税法》 D《预算法》 4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。 A 负债形式 B 投资形式 C 融资形式 D 资产形式 5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。 A 业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构 B 董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门 C 董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构 D 董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。 A 自律性监管机构 B 立法机构委派的监管部门 C 政府监管部门 D 地方所属的监管机构 7. 自律性组织包括证券交易所和（）。 A 证券信用评级机构 B 证券公司 C 证券业协会 D 会计师事务所 8. 证券投资基金在美国称（）。 A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 指数基金 D 共同基金 9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券登记结算公司 10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。 A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金发起人 D 基金受益人 11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。 A 2天 B 5天 C 7天D 20 天 12. NASDAQ 利用现代电子计算技术，将美国 6000 多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（） A 场内主板市场 B 场外二级市场 C 场外主板市场 D 场内二级市场 13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B、C 三种股票为样 本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元，8.00 元，4.00 元，流通股数分别为 7000 万股，9000 万股，6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元，19.00 元，8.20 元。设基 期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是（）。 A 2158.82 点 B 456.92 点 C 463.21 点 D 2188.55 点 14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。 A 中国证监会主要负责人 B 中国证监会稽查局 C 中国证监会处罚委员会 D 中国证监会法律部 15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。 A 国债和可转债 B 国债和政策性金融债 C 国债和公司债 D 国债和权证 16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，作为中央对手方，与证券 公司之间完成证券和资金的净额结算（）。 A 证券交易所 B 证券登记结算公司 C 客户 D 存管银行 17. 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。 A 私募基金 B 创业基金 C 证券投资基金 D 社保基金 18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。 A 金融期权 B 金融互换 C 金融远期合约 D 金融期货 19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。 A 购买日期 B 类型 C 购买价格 D 出资比例 20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A 个体工商户B 合伙经营企业 C 独资经营企业 D 家庭型企业 21. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。 A 1 亿元 B 2 亿元 C 5000 万元 D 3 亿元 22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。 A 举办有关证