證券投资期末复习材料.docVIP

P38 多选题： 1、以下属于货币证券的是（BC）P16 A、提货单 B、商业汇票 C、银行汇票 D、优先股股票 E、债券 2、以下属于适销证券的有（ABD）P16 A、国库券 B、股票 C、定e5期存单 D、认股证书 E、证券公司 3、以下属于债券的特征有（ABCDE）P28 A、安全性 B、偿还性 C、流通性 D、收益性 E、期限性 P55 多选题： 1、金融衍生工具的特征主要有（ABD）P40 A、跨期交易 B、杠杆效应 C、不确定性 D、高风险 E、套期保值和投资套利并存 2、以下属于认股权证和优先股权区别的是（ABC）P41 A、优先认股权是对普通股股东的优惠权，而认股权证是对债权人和优先股股东的优惠权 B、优先认股权的有效期较短，认股权证的有效期较长 C、优先认股权的认购价格一般低于发行时普通股的市价，认股权证的认购价格一般高于认股权证发行时公司普通股的市价 D、发行目的不同 E、交易地点不同 3、根据权力的内容来划分，认股权证可分为（ABCDE）P42 A、认购权证 B、认沽权证 C、公司认股权证 D、备兑认股权证 E、美式认股权证 4、以下属于可转换公司债券特点的是（ABCDE）P43 A、兼有公司债和股票的双重特征 B、兼有双重选择权的特征 C、最短期限为3年，最长为5年，发行后6个月可转换 D、有转换价格修正条款 E、股票价格连续高于转股价格一定幅度，可赎回 5、可在期权到期日或到期日之前的任意一个期执行的期权是（B）P49 A、欧式期权 B、美式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 E、长期看涨期权 P77 单选题 1、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市。P82 A、公司不按规定公开其财务状况 B、公司对账务会计报告做虚假记载 C、公司最近3年连续亏损 D、公司有重大违法行为或决议解散 2、关于证券发行市场与流通市场的关系，下列说法正确的是（AB）P57 A、证券发行市场是流通的基础和前提 B、证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件 C、新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平 D、只有证券市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本波动性服务的 8、以下关于注册制和核准制关系的叙述正确的是（AB）P61 A、前者对证券发行的审核比后者更严格 B、前者证券发行的程序比后者更复杂 C、前者比后者更适合于成熟、发达的证券市场 D、两者对发行人的发行权的法律规定是一致的 P98单选 3、我国属于证券业自律组织的是（D） A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券登记结算公司 D、中国证券协会 4、对于上市公司，当出现（ABCD）的情况时，由中国证监会决定暂停其股票上市P82 A、公司不按规定公开其财务状况 B、公司对财务会计报告作虚假记载 C、公司最近3年连续亏损 D、公司有重大违法行为或决议解散 P119不定项选择题 3、证券公司经营（BC）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元 A、证券经纪 B、证券自营 C、证券承销与保荐 D、证券投资咨询 4、证券公司经营（ABC）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元P104 A、证券承销与保荐 B、证券自营 C、证券资产管理 D、证券经纪 6、证券公司（ABD）必须经证券监督管理机构批准 A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B、设立、收购或者撤销分支机构 C、变更公司章程中的一般条款 D、变更业务范围或者注册资本 P212单选 1、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中（B）是技术分析最重要的价格指标 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 2、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（A） A、光头阳线 B、光头阴线 C、光脚阳线 D、光脚阴线 3、K线图中十字线的出现，表明（C） A、买方力量还是比买方力量大一点 B、卖方力量还是比买方力量大一点 C、买卖双方的力量不分上下 D、行情将继续维持以前的趋势 4、与楔形最相似的整理形态是（D） A、对称三角形 B、直角三角形 C、矩形 D旗形 5、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等时出现的K线被称为（B） A、光头光脚阳线 B、光头光脚阴线 C、十字线