跨國犯罪的联合侦查研究.docVIP

跨国犯罪的联合侦查研究 刘仁文* 崔家国joint investigation）应运而生，《联合国打击跨国有组织犯罪公约》和《联合国反腐败公约》都对联合侦查做出了规定，以促进世界各国通过实施联合侦查打击跨国犯罪。 一、联合侦查概说 （一）联合侦查的概念与特征 1、联合侦查的概念 根据国际公约的规定以及司法实践，我们对联合侦查作以下界定：所谓联合侦查，是指两个以上国家的主管机关，为打击涉及它们各自刑事司法管辖的跨国犯罪，组建联合侦查机构共同开展侦查取证活动、缉捕犯罪嫌疑人的一种国际司法合作形式。为了更好地理解联合侦查的含义，我们来澄清一下它与相关概念的关系： （1）国际侦查协助（简称国际协查）。所谓国际侦查协助，是指国与国之间根据国家主权和互惠原则，为了查明某些犯罪事实或获取犯罪证据，而互相委托代为进行一定的侦查活动的一种司法协助制度。联合侦查的运行方式与国际侦查协助是有区别的，国际侦查协助通常是在条约或互惠基础上，一国委托另一国进行的协查国就侦查事务给予请求国支持、援助和便利的一种活动。在国际协查中，协查国是独立完成侦查活动的，无需随时和请求国进行蹉商共同采取行动。而联合侦查的当事国各方必须及时互通情报和信息，以便共同采取联合行动，适时调整侦查部署，查获罪证，缉捕犯罪人。从相关法律文件的规定上也可以看出二者存在区别，如2001年《中华人民共和国和塔吉克斯坦共和国关于打击恐怖主义、分裂主义和极端主义的合作协定》第13条第3款规定：“缔约双方主管部门，应缔约一方请求，可以就涉及上海公约第一条第一款所指行为的案件进行共同侦查或协助侦查。”这里的 “共同侦查”可以理解为联合侦查，从条文的表述可以看出，联合侦查是与“协助侦查”不同的概念。 （2）国际刑事司法协助。国际刑事司法协助指一国的司法机关，根据另一国的司法机关的请求，代为或者协助实行与刑事诉讼有关的司法行为，在侦查、起诉、审判整个诉讼过程中都可以请求协助。我们认为，联合侦查不宜包含在国际刑事司法协助范围内，因为联合侦查的行为方式不能为国际刑事司法协助所全部涵盖，联合侦查的实施过程是联合各方互相配合、互通信息、共同采取行动的过程。事实上，《联合国反腐败公约》和《联合国打击跨国有组织犯罪公约》也并没有将“联合侦查”制度放在“司法协助”部分加以规定，而是单独作出规定，这也说明了二者范围的不同。 （3）国际刑事司法合作。国际刑事司法合作是国家之间在刑事司法方面上的最为广泛的合作概念，不仅包括国际刑事司法协助，而且涵盖了联合侦查，还包括引渡、被判刑人的移管、外国判决的承认和执行、国家之间建立刑事方面的联络机制、各国刑事司法方面的定期会晤机制、对刑事司法人员培训以及警务合作等方面的内容。因此，它与联合侦查应是包含与被包含的关系。 2、联合侦查的特征 （1）实施过程的互动性。针对特定跨国犯罪展开的联合侦查，在侦查过程中需要各方互通情报、互相配合、统一行动，共同采取相应的侦查措施。这是联合侦查不同于传统司法协助形式的主要特征之一，它突破了传统司法协助形式的单向性，体现了合作方实施过程中的互动性。有专家认为，国家之间实施联合侦查的程序虽然各有不同，但是联合侦查取得成功的关键就在于从一开始就对拟实施的各项措施密切协调、共同行动。之所以强调联合各方合作过程中的互动，是因为单靠一方无法实施某类跨国侦查措施。例如，对于侦查走私毒品犯罪而联合实施的跨国控制下交付，联合各方必须在侦查过程中互通情报、密切配合、同时采取行动方可顺利完成侦查任务。 （2）侦查措施的综合性。在联合侦查过程中合作各方可以开展多种形式的调查和取证活动，从联合收集、交换情报到联合搜查、检查、勘验、询问证人、冻结或扣押财产，从跨境追捕、联合解救人质到调取银行记录、政府或公司的档案材料和文书，还可以依法采用跨国控制下交付、跨境联合监视、秘密侦查等特殊侦查手段，这明显突破了传统狭义司法协助方式中的委托调查取证、代为送达法律文书等相对简单的措施。 （3）侦查主体的复杂性。联合侦查的主体，同发生在一国之内的犯罪的侦查主体相比，范围要大得多。联合侦查中，除了涉案各国的国内侦查机关外，涉案国还会组建一个联合侦查机构。所谓联合侦查机构，是指由两个以上国家的侦查机关为侦查特定的跨国犯罪，共同派员组成的临时机构，如欧盟成员国之间组建的联合侦查组（joint investigation teams）、中国同东南亚地区某些国家联合侦查跨国贩毒案件组建的联合专案组等。 （二）联合侦查的发展沿革 关于联合侦查的研究，国内外相关文献都不多，为了更好地理解这一概念，有必要对其起源和历史沿革作一回溯。根据我们掌握的资料，联合侦查制度肇始于欧洲。1965年3月31日，比利时、荷兰、卢森堡三国缔结了《关于实现比荷卢经济联盟宗旨以及行政、司法合作公约》，该公约规定，比荷卢三国授